2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，下列行為不得進行的有（）。Ⅰ.虛假出資或者抽逃出資Ⅱ.未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動Ⅲ. 按照要求召開股東大會Ⅳ.要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：《證券投資基金法》第二十四條規定：公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：（1）虛假出資或者抽逃出資；（2）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（4）國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。  公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。  在前款規定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

2、證券基金機構監管部主要負責（ ）?！締芜x題】

A.制定有關證券投資基金活動監管的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權

B.辦理基金備案

C.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管

D.指導和監督基金業協會的活動

正確答案:C

答案解析:證券基金機構監管部主要負責涉及證券投資基金行業的重大政策研究；草擬或制定證券投資基金行業的監管規則；對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核；全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管；指導、組織和協調證監局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監管；對證監局的基金監管工作進行督促檢查；對日常監管中發現的重大問題進行處置，故選項C正確，ABD是中國證監會的職責。

3、持有基金份額（ ）以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:在日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會的情況下，持有基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監會備案。

4、當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為，涉嫌違法違規的，應該向（ ）報告。【單選題】

A.中國人民銀行

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.中國基金業協會

正確答案:C

答案解析:證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。

5、擔任基金托管人應當具備（ ）條件?！締芜x題】

A.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

B.通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經歷

D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

正確答案:A

答案解析:擔任基金托管人，應當具備下列條件：凈資產和風險控制指標符合有關規定；設有專門的基金托管部門；取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；有安全保管基金財產的條件；有安全高效的清算、交割系統；有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施；有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。