2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金客戶服務的特點不包括（ ）?！締芜x題】

A.專業性

B.規范性

C.短期性

D.時效性

正確答案:C

答案解析:基金客戶服務具有四個特點：①專業性；②規范性；③持續性；④時效性。

2、下列關于基金客戶服務流程的表述，不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.在基金客戶服務宣傳與推介過程中要遵循銷售適用性原則

B.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權益須知

C.基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護

D.對于客戶身份資料，自業務關系結束當年計起至少保存10年

正確答案:D

答案解析:D項說法錯誤，客戶身份資料，自業務關系結束當年計起至少保存20年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存20年；在基金客戶服務于宣傳推介過程中遵循銷售適用性原則，關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性；在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權益須知，保證投資人了解相關權益；基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。

3、證券投資基金運作中主要當事人是指基金的（）。【單選題】

A.受益人、管理人和持有人

B.發起人、管理人和持有人

C.管理人、托管人和持有人

D.托管人、發起人和持有人

正確答案:C

答案解析:選項C正確，我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

4、通常將股票市值小于（ ）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（ ）億元人民幣的公司歸為大盤股。【單選題】

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

正確答案:C

答案解析:按股票市值的大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。

5、經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金是（）?！締芜x題】

A.天驥基金

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

正確答案:B

答案解析:選項B正確，1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金（簡稱“淄博基金”）正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金。

6、世界上最早的證券投資基金，即英國的“海外及殖民地政府信托”成立于（）年?！締芜x題】

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

正確答案:C

答案解析:選項C正確，世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

7、（）年11月，中國證監會發布了《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》【單選題】

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

正確答案:B

答案解析:選項B正確，2007年11月，中國證監會發布了《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》，基金管理公司私募基金管理業務獲準以專戶形式進行。

8、基金申報價格最小變動單位為（）?！締芜x題】

A.1元

B.0.1元

C.0.01元

D.0.001元

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基金申報價格最小變動單位為0.001元。

9、目前我國基金投資者結構的特征不包括（ ）。【單選題】

A.結構個人化

B.機構多元化

C.高風險產品為機構投資者所青睞，低風險產品則為個人投資者所青睞

D.個人資金轉向高風險基金，低風險基金則逐漸為機構資金所主導

正確答案:C

答案解析:從基金投資者結構特征上看，我國基金業的主要變化集中在結構個人化、機構多元化兩個方面。從不同類型基金產品的投資者結構特征方面考察，2006年是一個重要的時間分界點。在這之前，高風險產品為機構投資者所青睞，而低風險產品則為個人投資者所青睞。2006年6月30日之后，個人資金快速轉向高風險基金，而低風險基金則逐漸為機構資金所主導。

10、若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向（ ）匯報?！締芜x題】

A.董事會

B.股東大會

C.合規與風險管理委員會

D.監事會

正確答案:A

答案解析:基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規政策和執行狀況；若發現重大的合規問題，管理層必須立即向董事會匯報。