特征

概述

監管內容具有全面性

不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止，基金機構、基金機構從業人員的資格和行為，而且還涉及基金市場其他方面的監管

對象具有廣泛性

所有的基金機構、從業人員、基金行業自律組織均有權監管

時間具有連續性

貫穿基金機構從設立直至終止的全過程，體現為事前、事中、事后監管的連續活動

主體及其權限具有法定性

基金行業相關法律法規中明確規定了行政監管機構及其權限和職責，行政監管機構依法行使其職責

活動具有強制性

有關基金監管的法律規定，具有強制性規范的性質

目標

概述

保護投資人及相關當事人的合法權益

基金監管首要目標

規范證券投資基金活動

保護投資人及相關當事人合法權益的監管目標的必然要求

促進證券投資基金和資本市場的健康發展

基金監管的重要目標

原則

概述

保護投資人利益原則

是首要目標，是監管活動的宗旨和目的的集中體現

適度監管原則

監管范圍嚴格限定在基金市場失靈的領域

高效監管原則

基金監管活動不僅要以價值最大化的方式實現基金監管根本目標，還要通過基金監管活動促進基金行業高效發展

依法監管原則

政府的預也須依法進行

審慎監管原則

旨在通過償付能力監管和風險防控制度體系，維護投資人對金融市場和金融機構的信心

公開、公平、公正監管原則

“三公”原則，是證券市場活動和證券監管的基本原則