2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列選項中，（）不屬于誠信監管的對象。【單選題】

A.上市公司的高級管理人員

B.證券期貨服務機構

C.為證券期貨業提供信息技術服務的供應商

D.在銀行進行存款的個人

正確答案:D

答案解析:選項D正確，誠信監管的對象保括：（1）證券業從業人員、期貨從業人員和基金從業人員；（2）證券期貨市場投資者、交易者；（3）證券發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、區域性股權市場掛牌轉讓證券的企業及其董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；（4）區域性股權市場的運營機構及其董事、監事和高級管理人員，為區域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業務的機構；（5）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發行擔保人及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執行事務合伙人，合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表；（6）會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業人員；（7）為證券期貨業務提供存管、托管業務的商業銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員；（8）為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商；（9）為發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；（10）證券期貨傳播媒介機構、人員；（11）以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作的人員；（12）其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

2、下列不屬于注冊公開募集基金需提交的文件的是（）?！締芜x題】

A.申請報告

B.基金合同草案

C.上市公告書

D.招募說明書草案

正確答案:C

答案解析:選項C正確，注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：（1）申請報告；（2）基金合同草案；（3）基金托管協議草案；（4）招募說明書草案；（5）律師事務所出具的法律意見書；（6）中國證監會規定提交的其他文件。

3、基金監管活動的要素不包括（）。【單選題】

A.目標

B.內容

C.體制

D.政策

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金監管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。

4、基金監管體制的設置、方式的采用等均須以（）的實現為宗旨?！締芜x題】

A.基金監管目標

B.基金監管方式

C.基金監管內容

D.基金監管方向

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金監管的目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿，基金監管體制的設置、方式的采用等均須以基金監管目標的實現為宗旨。

5、基金托管人（）時，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格?！締芜x題】

A.不再具備法定條件

B.連續3年沒有開展基金托管業務

C.未能勤勉盡責

D.被基金份額持有人大會解任

正確答案:B

答案解析:選項B正確，中國證監會、中國銀監會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：（1）連續3年沒有開展基金托管業務的；（2）違反《證券投資基金法》規定， 情節嚴重的；（3）法律、行政法規規定的其他情形。