2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、董事會履行的合規職責包括（）。Ⅰ.評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題Ⅱ.決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項Ⅲ.建立與合規負責人的直接溝通機制Ⅳ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，董事會履行以下合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度。（2）審議批準公司年度合規報告。（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。（4）決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規負責人的直接溝通機制。（6）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題。（7）公司章程規定的其他合規管理職責。此外，中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經理層制定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。

2、 基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起（）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。 【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項C正確，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5 個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

3、某投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認購金額為（）元?！締芜x題】

A.29469.55 

B.29474.55

C.13985.33 

D.26934.54 

正確答案:A

答案解析:選項A正確，根據公式：凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）=30 000/（1+1.8%）=29469.55元。

4、在內部控制的投資管理業務控制中，不屬于研究業務控制內容的是（）。【單選題】

A.研究工作應保持獨立、客觀

B.建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法

C.建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道

D.嚴格制定信息系統的管理制度

正確答案:D

答案解析:選項D正確，研究業務控制的主要內容：（1）研究工作應保持獨立、客觀。（2）建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。（3）建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。（4）建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。（5）建立研究報告質量評價體系。

5、中國證監會對在基金活動中違法違規相關機構和人員進行的行政處罰，不包括（）。【單選題】

A.沒收違法所得

B.罰款

C.責令停業

D.管制

正確答案:D

答案解析:選項D正確，中國證監會對基金活動中違法違規相關機構和人員采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業資格、暫?；蛘叱蜂N相關業務許可、責令停業等。

6、與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有（）的特點?！締芜x題】

A.流動性較差

B.流動性較好

C.收益較高

D.風險較高

正確答案:B

答案解析:選項B正確，與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點，是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資和現金管理的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所。

7、關于基金托管人的信息披露義務，錯誤的表述是（）?！締芜x題】

A.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告

B.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前3個工作日公告

C.在基金份額發售3日前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上

D.在基金年度報告中出具托管人報告，對報告期內托管人是否盡職盡責履行義務及管理人是否遵規守約等情況作出聲明

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告。

8、下列關于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.基金宣傳推介材料中含有基金的業績數據時，無須經托管銀行復核

B.基金管理人應當確保基金銷售宣傳推介材料的內容真實、準確

C.基金宣傳推介材料應當向銷售機構經營活動的當地證監局報備

D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業績，但需符合有關規定

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當真實、準確、合理地表述基金業績和基金管理人的管理水平?；饦I績表現數據應當經基金托管人復核或者摘取自基金定期報告?；鹦麄魍平椴牧蠎斚蜾N售機構經營活動的當地證監局報備。

9、（）作為機構投資者在金融市場上具有支配地位?！締芜x題】

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構

D.居民

正確答案:C

答案解析:選項C正確，金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。

10、A證券公司營業部理財經理給客戶群發的基金新產品推介短信如下：“××基金公司的債券型基金產品‘紅利來一號’，預期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產”的表述不合理

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，根據規定，基金銷售機構從事基金銷售活動不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。另外，基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健”“業績優良”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述；不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述。