2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、契約型基金與公司型基金的區別不包括（）?！締芜x題】

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.基金營運依據不同

D.投資人不同

正確答案:D

答案解析:選項D正確，契約型基金與公司型基金的區別包括：（1）法律主體資格不同。（2）投資者的地位不同。（3）基金營運依據不同。

2、公開發行標準是向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過（）人?！締芜x題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確，在《證券法》規定的公開發行標準是向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過200人，就構成了公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

3、下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告的是（）。【單選題】

A.基金及公司發生違法違規行為

B.基金及公司存在重大經營風險或者隱患

C.基金公司銷售人員小李離職

D.督察長依法認為需要報告的其他情形

正確答案:C

答案解析:選項C正確，發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告：（1）基金及公司發生違法違規行為。（2）基金及公司存在重大經營風險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監會規定的其他情形。對上述情形，督察長應當密切跟蹤后續整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監會及相關派出

4、基金托管人如果由商業銀行擔任，則應由中國證監會和（）核準?！締芜x題】

A.中國銀保監會

B.中國人民銀行

C.中國證券投資基金業協會

D.財政部

正確答案:A

答案解析:選項A正確， 商業銀行擔任基金托管人的，由中國證監會會同中國銀保監會核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監會核準。

5、下列關于合規投訴處理說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.正確處理投訴，是合規管理中的重要項目

B.合規部門收集事實和調查準確數據以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數據，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多，正確處理投訴，是合規管理中的重要項目。合規部門收集事實并調查準確數據以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數據，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司運作風險。

6、下列選項中，信托的主體不包括（）?！締芜x題】

A.管理人

B.受托人

C.委托人

D.受益人

正確答案:A

答案解析:選項A正確，信托主體包括：委托人、受托人以及受益人。

7、（）是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集文件、發售基金份額、募集基金的行為?！締芜x題】

A.基金的募集

B.基金的交易

C.基金的登記

D.基金的托管

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集文件、發售基金份額、募集基金的行為。

8、（）是基金監管活動的出發點和價值歸宿?！締芜x題】

A.基金監管目標

B.基金監管體制

C.基金監管內容

D.基金監管方式

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿，基金監管活動須依法進行，因此，我國基進監管的目標，也體現為《證券投資基金法》的立法宗旨。

9、關于開放式基金和封閉式基金的區別，下列說法中正確的是（）。Ⅰ.開放式基金規模不固定；封閉式基金規模固定Ⅱ.開放式基金存續期限不確定，理論上可以無期限存續；封閉式基金存續期限確定Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產凈值計價；封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值可能折價或溢價，多為折價Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合；封閉式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書【單選題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，Ⅳ項說法錯誤，開放式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書；封閉式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合。開放式基金規模不固定；封閉式基金規模固定。開放式基金存續期限不確定，理論上可以無期限存續；封閉式基金存續期限確定。開放式基金按照每日基金單位資產凈值計價；封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值可能折價或溢價，多為折價。

10、（）是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式?！締芜x題】

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

正確答案:D

答案解析:選項D正確，封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。