2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是（ ）。【單選題】

A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

B.基金申報價格最小變動單位為0.001元

C.基金買入申報數量為100份或其整數倍

D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

正確答案:D

答案解析:ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規則：(1)基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值；(2)基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；(3)基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出；(4)基金申報價格最小變動單位為0.001元。

2、目前，證券投資基金的主流產品是（ ）?！締芜x題】

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正確答案:B

答案解析:20世紀80年代以來，開放式基金的數量和規模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產品。

3、以下不能作為信托財產的是（）?！締芜x題】

A.法律法規禁止流通的財產

B.法律法規限制流通的財產

C.委托人合法持有現金

D.委托人自有的、可轉讓的合法財產

正確答案:A

答案解析:法律法規禁止流通的財產不能作為信托財產；法律法規限制流通的財產須依法經有關主管院批準后，可作為信托財產。

4、以下選項中，屬于誠信監管的對象的是（）。Ⅰ.證券業從業人員、期貨從業人員和基金從業人員Ⅱ.會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業人員Ⅲ.證券期貨市場投資者、交易者Ⅳ.為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:誠信監管的對象包括：（1）證券業從業人員、期貨從業人員和基金從業人員；（2）證券期貨市場投資者、交易者；（3）證券發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、區域性股權市場掛牌轉讓證券的企業及其董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；（4）區域性股權市場的運營機構及其董事、監事和高級管理人員，為區域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業務的機構；（5）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發行擔保人及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執行事務合伙人，合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表；（6）會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業人員；（7）為證券期貨業務提供存管、托管業務的商業銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員；（8）為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商；（9）為發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；（10）證券期貨傳播媒介機構、人員；（11）以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作的人員；（12）其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

5、在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是（ ）。【單選題】

A.經理層的風險偏好

B.全體員工對公司的忠誠度

C.道德價值觀和勝任能力

D.風險管理戰略

正確答案:A

答案解析:在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是經理層的風險偏好。

6、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是（ ）【單選題】

A.合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險

B.減少違規處罰導致的損失

C.減少聲譽風險導致的潛在損失

D.減少基金持有人的損失

正確答案:D

答案解析:合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。

7、下列對公開募集基金銷售活動的描述，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金管理人應當在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法

B.基金宣傳推介材料登載單位的推薦性文字

C.基金募集失敗，基金管理人以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

D.基金募集失敗，除返還投資人已交納的款項外，還應加計銀行同期存款利息

正確答案:B

答案解析:B項錯誤，基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得登載單位或者個人的推薦性文字?；鹉技。鸸芾砣藨敵袚铝胸熑危孩僖云涔逃胸敭a承擔因募集行為而產生的債務和費用；②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息?；鸸芾砣藨斣谡心颊f明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法

8、（）是以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新興企業，尤其是高新技術產業，幫助所投資的企業盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。【單選題】

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.對沖基金

D.另類投資基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確，風險投資基金又叫創業基金，它以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業，尤其是高新技術企業，幫助所投資的企業盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值；選項A不符合題意：證券投資基金是指通過發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式；選項C不符合題意：對沖基金意為“風險對沖過的基金”，它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益的投資模式；選項D不符合題意：另類投資基金，是指投資于傳統的股票、債券外的金融和實物資產的基金，如房地產、證券化資產、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術品等。

9、下列關于證券投資基金稱謂的敘述中，正確的是（ ）?！締芜x題】

A.證券投資基金在英國被稱為“共同基金”

B.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

C.證券投資基金在日本被稱為“證券投資信托基金”

D.證券投資基金在我國被稱為“集合投資計劃”

正確答案:C

答案解析:世界各國和地區對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”，在日本和我國臺灣地區則被稱為“證券投資信托基金”。

10、目前我國分開募集的分級基金僅限于（ ）分級基金。【單選題】

A.股票型

B.基金型

C.債券型

D.場外認購型

正確答案:C

答案解析:我國分級基金的募集包括合并募集和分開募集兩種方式。目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金。