2025年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、合規管理的意義不包括（）?！締芜x題】

A.幫助基金管理人控制所有風險

B.減少違規處罰導致的損失

C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失

D.對基金管理人和基金行業具有非常長遠的戰略意義

正確答案:A

答案解析:選項A正確，隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發展空間，合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。

2、投資合規性風險管理主要措施不包括（）。【單選題】

A.建立有效的投資流程和投資授權制度

B.對宣傳推介材料進行合規審核

C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

正確答案:B

答案解析:選項B正確，B項屬于銷售合規性風險管理的主要措施之一。根據《基金管理公司風險管理指引（試行）》，投資合規性風險管理主要措施包括：（1）建立有效的投資流程和投資授權制度。（2）通過在交易系統中設置風險參數，對投資的合規風險進行自動控制，對于無法在交易系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控、多人復核等措施予以控制。（3）重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（4）對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、監測和分析。（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定。（6）關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值的資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

3、以下選項中，基金公司、部門及員工不可以參與的市場行為不包括（）?！締芜x題】

A.通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量

C.按照相關規定，正常交易

D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量

正確答案:C

答案解析:選項C不包括，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：（1）通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。（3）以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。（4）為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。

4、關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是（）。【單選題】

A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策

C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動

D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，經理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。管理層的合規責任還包括：經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策；經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動；經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益。

5、合規獨立性是指（）的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等?！締芜x題】

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確，合規獨立性是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。