2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于基金銷售行為的說法中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金銷售機構不得采取抽獎的方式銷售基金

B.基金銷售機構可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機構按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

D.基金銷售機構不得有以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平的行為

正確答案:B

答案解析:基金銷售機構在基金銷售活動中，不得有下列行為：（1）在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂。（2）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。（3）未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準。（4）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。（5）其他違反法律、行政法規的規定，擾亂行業競爭秩序的行為。

2、基金管理公司和基金代銷機構制作、分發或公布基金宣傳推介材料，應當報送報告的材料內容包括（）。Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金管理公司督察長出具的合規意見書Ⅳ.基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金相關內容的復印件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金管理公司和基金代銷機構制作、分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照規定報送報告材料，報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件。

3、基金銷售渠道審慎調查的內容包括（ ）。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查Ⅳ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:基金銷售渠道審慎調查包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調查，也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。

4、基金募集機構在向普通投資者銷售最高風險等級的基金產品或者服務時，應向其完整揭示的事項包括（）。Ⅰ.基金產品或者服務的詳細信息、重點特征和風險Ⅱ.基金產品或者服務的主要費用、費率及重要權利、信息披露內容、方式及頻率Ⅲ.普通投資者可能承擔的損失Ⅳ.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基金募集機構在向普通投資者銷售最高風險等級的基金產品或者服務時，應向其完整揭示以下事項：（1）基金產品或者服務的詳細信息、重點特征和風險；（2）基金產品或者服務的主要費用、費率及重要權利、信息披露內容、方式及頻率；（3）普通投資者可能承擔的損失；（4）普通投資者投訴方式及糾紛解決安排。

5、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近（ ）個完整會計年度的業績。【單選題】

A.5

B.3

C.8

D.10

正確答案:D

答案解析:基金宣傳推介材料登載過往業績的，應當符合：①基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績；②基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績；③基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績；④業績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發生改變的，應當予以特別說明。