2020年基金從業資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、競業禁止條款要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得（）Ⅰ.兼職與本公司業務有競爭的職位Ⅱ.在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司Ⅲ.離職后終身不得從事同類職業【單選題】

A.Ⅰ、 Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：競業禁止條款是指在投資協議中，股權投資基金為了確保公司的良好發展和利益，要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司。

2、下列關于合法私募與非法集資具體表現方式的區別說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.私募企業可以公開宣傳、公開推介的方式募集資金

B.非法集資慣常采用公開宣傳、推介的方式引誘投資人投資

C.非法集資的募集人與投資人是利益風險共同體，募集人必須向投資人充分揭示投資風險，不得承諾固定回報

D.私募基金的募集人往往千方百計規避風險提示，向投資人許諾高額利息或固定收益回報以誘使投資人出資

正確答案:B

答案解析:合法私募與非法集資具體表現方式的區別（1）募集方式：私募企業只能采取非公開的方式募集，不得公開宣傳、公開推介。而非法集資慣常采用公開宣傳、推介的方式引誘投資人投資。（2）募集對象：私募基金僅面向特定對象，投資者是具有風險識別和承受能力的機構或個人。而非法集資主要面向社會公眾。（3）投資額最低標準：參與私募基金投資人的投資數額最低標準，機構投資下限1000萬元人民幣，自然人投資下限200萬元人民幣。而非法集資不設投資門檻，所謂“來者不拒”。（4）風險承擔方式：私募基金的募集人與投資人是利益風險共同體，募集人必須向投資人充分揭示投資風險，不得承諾固定回報。而非法集資的募集人往往千方百計規避風險提示，向投資人許諾高額利息或固定收益回報以誘使投資人出資。（5）投資人數：股份制基金投資者人數不得超過200人，公司制和合伙制不得超過50人。而非法集資的投資者人數沒有上限，涉案人數達到數萬人的不占少數。

3、普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔（ ）連帶責任；而投資人作為有限合伙人，以其（ ）為限對合伙企業債務承擔責任。【單選題】

A.有限；認繳的出資額

B.有限；自身資產

C.無限；認繳的出資額

D.無限；自身資產

正確答案:C

答案解析:普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔無限連帶責任；而投資人作為有限合伙人，以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任。

4、作為基金服務的律師事務所可以申請為（ ），但未作強制性要求?！締芜x題】

A.中國證券投資基金業協會會員

B.中國證券業協會會員

C.中國監督管理委員會會員

D.證券交易所會員

正確答案:A

答案解析:作為基金服務的律師事務所可以申請為中國證券投資基金業協會會員，但未作強制性要求。

5、（ ）年開始，北京、上海、天津等地作為試點城市，陸續出臺了相關政策及規定，在吸引外資參與境內股權投資基金方面做出了重大突破?！締芜x題】

A.2012

B.2011

C.2013

D.2010

正確答案:D

答案解析:2010年開始，北京、上海、天津等地作為試點城市，陸續出臺了相關政策及規定，在吸引外資參與境內股權投資基金方面做出了重大突破。

6、項目投資經理在接到商業計劃書或項目介紹后（）。Ⅰ.對項目進行初步調查Ⅱ.提交初步調查報告Ⅲ.提交項目概況表Ⅳ.對項目企業的投資價值提出初審意見【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：項目投資經理在接到商業計劃書或項目介紹后，對項目進行初步調查，提交初步調查報告、項目概況表，并對項目企業的投資價值提出初審意見。

7、進行股權投資基金估值時，成本法包括（）。Ⅰ.凈值法 Ⅱ.賬面價值法Ⅲ.重置成本法 Ⅳ.清算法【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：股權投資基金估值的成本法包括賬面價值法和重置成本法。

8、中國證券投資基金業協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環節，對（）采取區別于其他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務?！締芜x題】

A.創業投資基金

B.股權投資基金

C.大型投資基金

D.內資投資基金

正確答案:A

答案解析:中國證券投資基金業協會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環節，對創業投資基金采取區別于其他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務。

9、下列說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.公司型基金的法律依據為《公司法》，基金按照公司章程來運營

B.合伙型基金的法律依據為《合伙企業法》，基金按照合伙協議來運營

C.契約型基金的法律依據為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：合伙型基金的有限合伙人不參與投資決策。

10、在開展QFLP(Qualified Foreign Limited Partner 即合格境外有限合伙人)試點工作中，有關結匯的說法正確的是（ ）。Ⅰ. 外資股權投資管理企業和外資股權投資企業可依據外匯管理相關規定到托管銀行辦理境內股權投資外匯資金結匯Ⅱ. 外資股權投資管理企業和外資股權投資企業可依據外匯管理相關規定到任意機構辦理境內股權投資外匯資金結匯Ⅲ. 以項目實際需要為原則，而非額度管理的制度試點GP的結匯金額上限為股權投資基金實際到賬金額的（包含累計結匯金額）5%Ⅳ. 以項目實際需要為原則，而非額度管理的制度試點GP的結匯金額上限為股權投資基金實際到賬金額的（包含累計結匯金額）6%【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:在開展QFLP(Qualified Foreign Limited Partner 即合格境外有限合伙人)試點工作中，結匯的內容有外資股權投資管理企業和外資股權投資企業可依據外匯管理相關規定到托管銀行辦理境內股權投資外匯資金結匯；以項目實際需要為原則，而非額度管理的制度試點GP的結匯金額上限為股權投資基金實際到賬金額的（包含累計結匯金額）5%