2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（ ）應保證督察長的獨立性?！締芜x題】

A.董事會

B.監事會

C.證監會

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:基金管理人應保證督察長的獨立性。督察長負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

2、公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。【單選題】

A.基金是否為獨立的法人

B.基金是否上市交易

C.基金規模是否變化

D.基金募集是否為公募

正確答案:A

答案解析:選項A正確，契約型基金與公司型基金的區別有：（1）法律主體資格不同，契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格，這是公司型基金與契約型基金的主要區別；（2）投資者的地位不同，與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較??；（3）基金組織方式和營運依據不同，契約型基金依據基金合同營運基金，而公司型基金依據基金公司章程營運基金。

3、（ ）是基金監管活動的出發點?！締芜x題】

A.基金監管的目標

B.基金監管的原則

C.基金監管體系

D.基金監管機構

正確答案:A

答案解析:基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿；基金監管的基本原則，是貫穿于基金監管活動始終的、起統帥和指導作用的基本準則；基金監管體系，即為基金監管活動各要素及其相互間的關系；基金監管機構是證券監管機構的組成部分，是政府為了保護基金投資者利益、規范基金交易和運作、維護基金市場秩序并促進基金市場健康發展而設立的，它們對基金活動進行嚴格的監督和管理。

4、下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是（ ）?！締芜x題】

A.基金公司應建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現內幕交易

B.基金公司應當設立督察長，對公司經營層負責

C.基金公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容

D.基金交易應實行集中交易制度，基金經理應直接向交易員下達投資指令

正確答案:C

答案解析:A項，基金公司應建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道；B項，基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準；D項，基金交易應實行集中交易制度，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

5、2013年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產品。3月，監管機構例行檢查時發現A基金公司未向監管部門報送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發現相關推介材料登載了其他基金過往業績但是未注明數據的出處。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（ ）。【單選題】

A.基金宣傳推介材料，應事先經負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書

B.基金宣傳推介材料，應自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內向主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案

C.A基金公司刊登的業績引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處

D.A基金公司刊登的業績引用的統計數據和資料只要真實，無需注明出處

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：A基金公司違反了宣傳推介材料關于業績刊登的規范。按照要求，A基金公司刊登的業績引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據?；鹦麄魍平椴牧?，應事先經負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書  。基金宣傳推介材料，應自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內向主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

6、內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（ ）原則。【單選題】

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準確

正確答案:A

答案解析:內幕交易和操縱市場行為，違反證券市場公開、公平、公正的原則，破壞證券市場的誠信和秩序，損害投資者合法權益，社會危害性極大。

7、以下關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.是一種集中風險的集合投資方式

B.是一種專業理財的集合投資方式

C.是一種組合投資的集合投資方式

D.是一種分散風險的集合投資方式

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，證券投資基金是一種集中資金、專業理財、組合投資、分散風險的集合投資方式。一方面，它通過發行基金份額的形式面向投資大眾募集資金；另一方面，它將募集的資金，通過專業理財、分散風險的方式投資于資本市場。

8、根據（ ）可以將基金分為主動型基金和被動（指數）型基金?！締芜x題】

A.法律形式

B.投資理念

C.運作方式

D.投資對象

正確答案:B

答案解析:根據投資理念可以將基金分為主動型基金和被動（指數）型基金。

9、以下關于公司型基金的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.依據基金合同而設立的一類基金

B.基金投資者是基金公司的股東

C.不具有法人資格

D.基金持有者的權利性相對較小

正確答案:B

答案解析:選項B正確，公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。

10、職業道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德，具有（ ）更強的特征?！締芜x題】

A.規范性

B.強制性

C.連續性

D.具體性

正確答案:A

答案解析:職業道德具有規范性，職業道德相比于一般社會道德以及其他領域的道德，具有規范性更強的特征。