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基金管理人合規部門的合規檢查包括哪些內容?:基金管理人合規部門的合規檢查包括哪些內容?合規檢查主要看基金管理人業務部門是否落實了法律法規和公司制度。(四)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效,以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破。是否涵蓋了基金運作及公司日常管理主要的業務風險,是否建立了有效的子公司業務風險管理制度和母子公司業務防火墻制度、關聯交易制度等。
1036播放2020-06-15129
基金管理人各業務部門所有員工需遵守哪些合規規定?:為保證公司在從事業務行為時能遵循較高的標準,基金管理人所有員工在從事業務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易,一、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為:(一)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。(三)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。
578播放2020-06-15307
基金公司進行風險管理的組織架構和職能有哪些?:基金公司進行風險管理的組織架構和職能有哪些?基金公司應設立獨立于業務體系匯報路徑的風險管理職能部門或崗位,基金公司各業務部門應當執行風險管理的基本制度流程,董事會對有效的風險管理承擔最終責任:可以授權董事會下設的風險管理委員會或其他專門委員會履行相應風險管理和監督職責。公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任,制定與公司發展戰略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度。
762播放2020-06-12
基金從業資格考試由什么協會組織考試工作?
bengjianghan·2019-10-30我國非盈利組織有哪幾種形式
banrangpeng·2019-10-25基金的促銷組合方式有哪些?
cangxunshai·2019-10-25混合型基金與股票型基金選哪個?
ansengsong·2019-10-24純債型基金和偏債型基金哪個風險高?
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batuanhuai·2019-10-24場內基金和場外基金哪個波動大?
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agailou·2019-10-21基金考試三門選哪兩門?哪兩門好考?
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cenchuaiye·2019-10-13
老師麻煩詳細
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同學35175976·2021-12-2630個自然人沒有超50個為什么不能?
考友53182400·2021-12-26可轉債的贖回和回售條款有什么區別?
考友46377235·2021-12-26怎么使用計算器呀
郵儲銀行薛雪·2021-12-26這題的公式不明白
考友53182400·2021-12-26麻煩詳細
同學35175976·2021-12-26請教老師:IRR內部收益率的高次方計算公式,考試的時候用什么工具計算?
考友31194570·2021-12-26老師您好,給分析下A,我感覺這句話沒啥錯誤
青青島主·2021-12-26
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