2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交的文件不包括（ ）?！締芜x題】

A.申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協議草案

D.基金份額上市交易公告書

正確答案:D

答案解析:注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：申請報告；基金合同草案；基金托管協議草案；招募說明書草案；律師事務所出具的法律意見書；中國證監會規定提交的其他文件。

2、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在基金監管法律制度體系中屬于（ ）?！締芜x題】

A.法律

B.部門規章

C.規范性文件

D.自律規則

正確答案:D

答案解析:我國基金監管活動中所依據的自律規則主要有：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《基金經理注冊登記規則》《基金從業人員證券投資管理指引（試行）》《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》等。

3、各國基金監管模式大體上有（）?！締芜x題】

A.集中型監管模式、自律型監管模式和中間型監管模式

B.集中型監管模式、自律型監管模式和分離型監管模式

C.集中型監管模式、中間型監管模式

D.集中型監管模式、自律型監管模式

正確答案:A

答案解析:選項A正確：各國基金監管模式大體上有三種：集中型監管模式、自律型監管模式和中間型監管模式。

4、下列關于基金份額持有人權利行使的說法正確的是（）?！締芜x題】

A.基金份額持有人大會由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通訊等方式召開

C.基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

D.每一基金份額具有多票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權

正確答案:B

答案解析:選項B說法正確：《證券投資基金法》第八十四條規定：基金份額持有人大會由基金管理人召集。第八十六條規定：基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。第八十七條規定：基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。

5、對非公開募集基金推介方式的限制不包括（ ）?！締芜x題】

A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介

正確答案:D

答案解析:D項，依據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向“不特定對象”宣傳推介。私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失。