2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金監管的基本原則有（ ）。Ⅰ.保障投資人利益原則Ⅱ.適度監管原則Ⅲ.高效監管原則Ⅳ.審慎監管原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金監管的基本原則包括：（1）保障投資人的利益原則。 （2）適度監管原則。（3）高效監管原則。（4）依法監管原則。（5）審慎監管原則。（6）公開、公平、公正監管原則。

2、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列（）情形之一的，中國證監會應當從重處理。Ⅰ.直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益Ⅱ.涉及金額較大或者涉及人員較多Ⅲ.產生惡劣社會影響Ⅳ.連續或者多次違反本規定【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；（2）連續或者多次違反本規定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；（6）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。

3、依據《證券投資基金法》的規定，基金托管人職責不包括（ ）。【單選題】

A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

C.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

D.按照規定召集基金份額持有人大會

正確答案:C

答案解析:C項是基金管理人的職責。基金托管人職責包括：①安全保管基金財產；②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；⑨按照規定召集基金份額持有人大會；⑩按照規定監督基金管理人的投資運作以及中國證監會規定的其他職責。

4、封閉式基金的基金管理人聘請法定驗資機構驗資前，募集的基金份額總額需達到準予注冊規模的（ ）以上。【單選題】

A.70%

B.75%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

5、2013年，（ ）專門增設“基金行業協會”一章，為確定基金業協會的地位和規范基金業協會的職責權限提供了基本的法律依據?！締芜x題】

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

正確答案:B

答案解析:2013年，《證券投資基金法》專門增設“基金行業協會”一章，詳細規定了基金業協會的性質、組成以及主要職責等內容，為確定基金業協會的地位和規范基金業協會的職責權限提供了基本的法律依據。