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保薦代表人資格考試備考做題建議
幫考網校2020-02-21 19:57
保薦代表人資格考試備考做題建議

大家在備考時一定要做題,多做題,只有做足夠的題你才能在面對考試的時候心態是放松的,就能將考試當成是自己的平時練習那樣,一個好的心態對于考試來說也是很重要的 ,為了大家的方便,下文幫考網就對于保薦代表人備考時應該如何做題分享給大家,希望對大家有幫助。

 保薦代表人考試前是需要大量做題,這樣才能暴露自己對法規理解的偏差,建議大家開始第二遍邊復習變開始做題,復習節點以一個章節為單位,做題也是如此,把每一個章節的知識點別的做好弄明白。在這里幫考網要強調一下,大家在做題的時候一定要按章節去做題,因為有記憶差,這樣才能發現你哪些地方記錯,建議大家在這個過程開始形成自己的錯題本,在考試沖刺的階段時候大家就可以拿出來看看自己在那些地方犯了錯誤,避免考試再犯。

 在以前保薦代表人考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業務專業考試兩科,但是經過考試改革后保薦代表人考試科目就只考投資銀行業務一科。考試時間為180分鐘,總分100分,大家只要能夠考到60分及以上就算是考試合格了。

保薦代表人你考試分值很重要的一章是第三章股權融資,大家一定要好好拿住這章的分數。

第一節首次公開發行股票

  一、條件和要求

 要求考生掌握《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》等法律、 要求考生掌握法規及部門規章中關于首次公開發行股票并上市的條件和要求的規定。

  二、盡職調查

 

   要求考生掌握關于保薦機構及保薦代表人盡職調查工作勤勉盡責、誠實守信的基本標準。

 

   要求考生掌握盡職調查工作的目的、一般要求、特別要求與具體要求。

 

   要求考生掌握盡職調查工作對發行人基本情況、公司業務與技術、同業競爭與關聯交易、高級管理人員、組織結構與內部控制、要求考生掌握財務與會計以及招股說明書等文件中披露的其他重要事項進行全面核查的要求。

 

   要求考生掌握招股說明書驗證工作。

 

   要求考生掌握工作底稿的編制要求、工作底稿目錄及必須涵蓋的內容。

 

   要求考生掌握對企業信用信息盡職調查工作的要求。

 

  三、推薦和申報

 

   要求考生掌握保薦機構向監管機構推薦企業發行上市的要求及有關工作流程;要求考生掌握工作中對律師事務所、會計師事務所、評估機構及相關經辦人員的要求。

 

   要求考生掌握主板和創業板發行保薦書、發行保薦工作報告的要求和主要內容。

 

   要求考生掌握主板和創業板首次公開發行股票申請文件及其基本要求。

 

   要求考生掌握首次公開發行并在創業板上市對公司成長性及自主創新能力等的相關要求。

 

  四、核準程序

 

   要求考生掌握主板和創業板首次公開發行股票并上市的核準程序。

 

   要求考生掌握股票發行審核制度;熟悉發行審核委員會的組成、職責和工作程序。

 

   要求考生掌握發行人報送申請文件并預披露后中止審查、恢復審查、終止審查、反饋意見回復、變更中介機構等程序的具體要求;掌握通過發審會后擬發行證券公司封卷及會后事項監管的相關要求。

 

   要求考生掌握證券交易所主板和創業板上市條件和上市保薦書的要求和主要內容。

 

   要求考生掌握關于股票限售期的規定。

 

  五、信息披露

 

   要求考生掌握招股說明書(意向書)及摘要的內容與格式;掌握招股說明書(意向書)及摘要的編制和披露要求;要求考生熟悉特殊行業招股文件的主要披露要求。

 

   要求考生掌握首次公開發行股票并上市工作中的信息披露要求;掌握信息披露的法律規定、操作規范及相關當事人的法律責任;掌握股票上市公告書的內容及披露要求。

 

   要求考生掌握首次公開發行股票并在創業板上市工作中的信息披露要求及招股說明書(意向書)的編制和披露要求;要求考生掌握創業板上市招股書備查文件的披露及發行公告、投資風險特別公告等信息披露的特殊要求。

這些都是這一章最重要的一些知識點,大家一定要掌握。

 大家好好的備考吧,記住一定要多做題哦,幫考網會一直陪伴在大家的身邊的,有什么不了解的考試信息歡迎大家到幫考網上來查找信息。

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