一、公司債券

掌握公司債券發行條件及條款設計要求;掌握公司債券發行的申報與核準的程序、發行申請文件內容;掌握公司債券上市條件、上市申請和核準程序;掌握公司債券上市后的信息披露及持續性義務;掌握公司債券持有人權益保護的相關規定;掌握證券交易所對公司債券發行、上市、交易及分類監管的相關規定;熟悉創業板上市公司申請非公開發行公司債券的要求及操作流程。

二、可轉換公司債券

掌握可轉換公司債券的發行條件和基本要求;掌握可轉換公司債券的股份轉換、債券償還、轉股價格調整、轉股價格修正、贖回及回售等概念;掌握可轉換公司債券發行條款的設計要求;掌握發行可轉換債券公司相關的會計處理及發行后每股收益的計算。

掌握可轉換公司債券的發行申報程序和申請文件要求;掌握可轉換公司債券的發行核準程序、發行方式、程序和上市的一般規定;掌握上海、深圳證券交易所對可轉換公司債券上市的規定;掌握發行可轉換公司債券申報前的信息披露要求、募集說明書及摘要和上市公告書披露的基本要求;熟悉發行可轉換公司債券持續性信息披露的有關要求。

三、分離交易的可轉換公司債券

了解分離交易的可轉換公司債券的發行條件和要求;了解分離交易的可轉換公司債券的發行申報程序;了解分離交易的可轉換公司債券的申請文件要求、發行核準程序、發行程序、發行方式和上市的一般規定。

四、可交換公司債券

了解可交換公司債券的發行條件和要求;了解可交換公司債券中預備用于交換的上市公司股票應具備的條件;了解可交換公司債券的主要條款;了解上市公司國有股東發行可交換公司債券的其他要求。

五、中小企業私募債券

掌握私募債券的交易平臺、交易主體及發行與交易私募債券的限制;掌握中小企業私募債券發行條件及條款設計要求;掌握中小企業私募債券備案、發行程序及備案文件內容;掌握中小企業私募債券投資者適當性管理和信息披露要求;掌握中小企業私募債券投資者權益保護。

六、信用評級

掌握信用評級的概念、要素、指標、標準等一般性規定;掌握信用評級流程、信用評級方法、信用評級結果發布的相關規定。