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保薦代表人考試《投資銀行業務》章節練習(1)
幫考網校2019-02-03 11:32
保薦代表人考試《投資銀行業務》章節練習(1)

1、保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過7%,或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的,保薦機構在推薦發行人證券發行上市時,應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構(  )

參考解析:《保薦辦法》第四十三條:保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過7%,或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的,保薦機構在推薦發行人證券發行上市時,應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。

2、以下情形中需要聯合一家無關聯保薦機構共同保薦的情形(  )

A.保薦機構持有發行人8%的股份

B.保薦機構的實際控制人持有發行人8%的股份

C.保薦機構的重要關聯方持有發行人8%的股份

D.發行人持有保薦機構8%股份

E.發行人的控股股東持有保薦機構8%股份

3、以下關于保薦機構對深交所上市公司現場檢查說法正確的有(  )

A.主板上市公司2012年10月15日公開增發,至少2012年12月31日前要現場檢查一次

B.創業板公司2012年4月15日首發上市,至少2012年12月31日前要現場檢查一次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要現場檢查一次

D.創業板上市公司上一年信息披露工作考核結果為C,保薦機構和保薦代表人應當至少每季度對上市公司進行一次定期現場檢查

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