2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、深圳證券交易所對上市公司及相關信息披露義務人的信息披露事務實施日常監管，具體措施包括（）。 I.向中國證監會報告有關違法違規行為II.向公司發出各種通知和函件III.要求公司聘請相關中介機構對公司存在的問題進行核查并發表意見 IV.約見相關人員 V.對相關當事人證券賬戶采取限制交易措施【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規則》(2014年修訂）第17. 1條規定。本所對本規則1.5條規定的監管對象實施監管，具體監管措施包括：（一）要求上市公司及相關信息披露義務人或者其董事（會）、監事（會）和高級管理人員、保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋和說明；（二）要求公司聘請相關中介機構對公司存在的問題進行核查并發表意見；（三） 向公司發出各種通知和函件等；（四） 約見相關人員；（五）對相關當事人證券賬戶采取限制交易措施；（六） 暫不受理保薦人或者其保薦代表人、證券服務機構或者其相關人員出具的文件；（七）向中國證監會報告有關違法違規行為；

2、下列選項中，可以提議召開臨時董事會會議的有（）。【選擇題】

A.獨立董事

B.監事會

C.董事長

D.總經理

E.董事會秘書

正確答案:B

答案解析:選項B正確：經代表1/10以上表決權的股東、1/3以上的董事或者監事會提議，可以召開股份有限公司臨時董事會。獨立董事的特別職權：（1）重大關聯交易（指上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元或高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯交易）應由獨立董事認可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告，作為其判斷的依據；（2）向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；（3）向董事會提請召開臨時股東大會；（4）提議召開董事會；（5）獨立聘請外部審計機構和咨詢機構；（6）可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權。獨立董事行使上述職權必須取得1/2以上獨立董事同意。

3、證券公司參與區域性市場后，（）變化的，應向協會報備相關公司決議、內部制度和資格證明資料等文件。 Ⅰ.參股比例 Ⅱ.公司注冊資本 Ⅲ.業務范圍 Ⅳ.公司章程 Ⅴ.股東人數【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》第九條，證券公司參與區域性市場后，參股比例或業務范圍發生變化的，應在完成變更手續后5個工作日內向協會報備相關公司決議、內部制度和資格證明資料等文件。

4、根據《證券發行與承銷管理辦法》，下列說法中正確的有（）。Ⅰ.網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為網下初始發行股票數量的20%Ⅱ.網上投資者有效申購倍數超過100倍的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為網下初始 發行股票數量的40%Ⅲ.網上投資者有效申購倍數超過150倍的，應當從網下向網上回撥，回撥后無鎖定期網下發行比例不超過本次公開發行股票數量的10%Ⅳ.網上投資者申購數量低于網上初始發行量的，應當中止發行Ⅴ.網下投資者申購數量低于網下初始發行量的，應當中止發行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:Ⅰ、Ⅱ項，網上投資者有效申購倍數超過 50倍、低于100倍（含）的，應當從網下向網上回拔， 回撥比例為本次公開發行股票數殳的20% ；網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發行股票數量的40%。Ⅳ項，網上投資者中購數量不足網上初始發行量的，可回拔給網下投資者。

5、深圳證券交易所上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應當至少在每月前（   ）個交易日內披露公司為恢復上市所采取的措施及有關工作進展情況。  【選擇題】

A.5

B.8

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規則（2014年修訂）》14.1.13規定，公司在其股票暫停上市期間，應當繼續履行上市公司的有關義務，并至少在每月前五個交易日內披露一次為恢復上市所采取的措施及有關工作進展情況。公司沒有采取重大措施或者恢復上市計劃沒有相應進展的，也應當披露并說明具體原因。

6、下列關于沃爾評分法的說法，錯誤的是（      ）?！具x擇題】

A.該評分法把若干個財務比率用線性關系結合起來，以此評價公司的信用水平

B.選擇了6種財務比率，分別給定了其在總評價中所占的比重，總和為100分

C.確定標準比率，并與實際比率相比較，評出每項指標的得分，再求出總比分

D.沃爾評分法有一個弱點，就是未能證明為什么要選擇這些指標，而不是更多或更少，或者選擇別的財務比率，也未能證明每個指標所占比重的合理性

正確答案:B

答案解析:B項，沃爾評分法選擇了7種財務比率，分別給定了其在總評價中所占的比重，總和為100分。

7、根據《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》的規定，下列說法正確的有（）。Ⅰ.發審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續任期最長不超過2屆Ⅱ.發審委每年應當至少召開一次全體會議，對審核工作進行總結 Ⅲ.發審委委員3次以上無故不出席發市委會議的，中國證監會應當予以解聘 Ⅳ.發審委委員所在工作單位近一年來曾為發行人提供審計服務，已解除業務約定，無須提出回避Ⅴ.發審委會議審核上市公司非公開發行股票申請適用普通程序【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:Ⅲ項，發審委委員2次以上無故不出席發審委會議的，中國證監會應當予以解聘。 Ⅳ項，發審委委員所在工作單位近2年來曾為發行人提供審計服務，可能妨礙其公正履行職責的， 應及時提出回避。Ⅴ項，發審委會議審核上市公司非公開發行股票申請適用《中國證券監分管理委員會發行市核委員會辦法》規定的特別程序。

8、下列有關股份有限公司監事會或監事的說法正確的是（）。Ⅰ.監事會成員不得少于3人Ⅱ.監事會中應有公司職工代表，且其在監事會中比例不得低于1/3Ⅲ.公司財務負責人可以兼任監事Ⅳ.監事會決議應當經半數以上監事通過【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：監事會的組成：（1）上市公司設監事會，其成員不得少于三人；（選項Ⅰ正確）（2）監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規定；（選項Ⅱ正確）（3）監事會設主席一人，可以設副主席，均由全體監事過半數選舉產生；（選項Ⅳ正確）監事任職資格：高級管理人員（含經理）不得兼任監事。（選項Ⅲ錯誤）

9、股票發行申請過程中，主承銷商盡職調查的絕大部分工作集中于（ ）階段?！具x擇題】

A.提交發行申請文件前的盡職調查

B.發審會前重大事項的調查

C.發審會后重大事項的調查

D.招股說明書刊登前一個工作日的核查驗證

正確答案:A

答案解析:保薦人（主承銷商）盡職調查的絕大部分工作集中于提交發行申請文件前的盡職調查階段。這一階段的盡職調查完成后，保薦人（主承銷商）應根據盡職調查的結果撰寫盡職調查報告，并作為上市公司新股發行申請文件的組成部分提交監管部門。

10、影響國債分銷價格的因素有（   ）。 Ⅰ.承銷商所期望的資金回收速度 Ⅱ.承銷商承銷國債的中標成本和手續費 Ⅲ.可比國債的收益率水平 Ⅳ市場利率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:影響國債銷售價格的因素包括：①市場利率；②承銷商承銷國債的中標成本；③流通中可比國債的收益率水平；④國債承銷的手續費收入；⑤承銷商所期望的資金回收速度；⑥其他國債分銷過程中的成本。