2023年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、產業組織創新包括（        ）。Ⅰ.思維創新 Ⅱ.營銷創新 Ⅲ.過程創新 Ⅳ.技術創新 Ⅴ.產品創新【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:產業組織創新是指同一產業內企業的組織形態和企業間關系的創新。產業組織的創新過程（活動）實際上是對影響產業組織績效的要素進行整合優化的過程，是使產業組織重新獲取競爭優勢的過程。產業組織的創新主要包括營銷創新和過程創新。 

2、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利有（）?！径噙x題】

A.對發行人的信息披露文件和提交證監會和證券交易所的其他文件進行事后審查

B.出席發行人的股東大會、董事會和監事會

C.定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料

D.不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：《保薦辦法》（2020）第五十四條 保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使下列權利：（1）要求發行人按照本辦法規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息；（2）定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料；（選項CD正確）（3）列席發行人的股東大會、董事會和監事會；（選項B錯誤）（4）對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；（選項A錯誤）（5）對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合；（6）按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明；（7）中國證監會、證券交易所規定或者保薦協議約定的其他權利。

3、朝升股份有限公司擬召開股東大會討論董事的選舉工作，根據規定，在發出通知時，應當披露的董事候選人的詳細資料不包括（　）。【選擇題】

A.董事候選人的政治面貌等個人情況

B.與上市公司或其控股股東及實際控制人是否存在關聯關系

C.持有上市公司股份數量

D.是否受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒

E.教育背景、工作經歷、兼職等個人情況

正確答案:A

答案解析:《上市公司股東大會規則》第十七條第一款規定，股東大會擬討論董事、監事選舉事項的，股東大會通知中應當充分披露董事、監事候選人的詳細資料，至少包括以下內容：①教育背景、工作經歷、兼職等個人情況，②與上市公司或其控股股東及實際控制人是否存在關聯關系，③持有上市公司股份數量；④是否受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

4、下列與可供出售金融資產相關的價值變動中，應當直接計入發生當期損益的是（）?！締芜x題】

A.可供出售權益工具公允價值的增加

B.購買可供出售金融資產時發生的交易費用

C.可供出售債務工具減值準備在原減值損失范圍內的轉回

D.以外幣計價的可供出售權益工具由于匯率變動引起的價值上升

E.可供出售權益工具投資的現金股利

正確答案:C

答案解析:A，可供出售權益工具公允價值的增加計入其他綜合收益；B，購買可供出售金融資產時發生的交易費用計入初始投資成本；C，可供出售債務工具減值準備在原減值損失范圍內的轉回計入資產減值損失，選項C為正確；D，以外幣計價的可供出售權益工具由于匯率變動引起的價值上升計入其他綜合收益；E，可供出售權益工具投資的現金股利，應當在被投資單位宣告發放股利時計入當期損益(投資收益等)。

5、產出增長率在成長期較高，在成熟期以后降低，經驗數據一般以（     ）為界；到了衰退階段，行業處于低速運行狀態，有時甚至處于負增長狀態?！具x擇題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正確答案:B

答案解析:產出增長率在成長期較高，在成熟期以后降低，經驗數據一般以15%為界；到了衰退階段，行業處于低速運行狀態，有時甚至處于負增長狀態。

6、個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有（）。Ⅰ.未負有數額較大到期未清償的債務   Ⅱ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄   Ⅲ.具備3年以上保薦相關業務經歷  Ⅳ.最近1年未受到中國證監會的行政處罰   Ⅴ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:Ⅳ項應為最近3年未受到中國證監會的行政處罰；Ⅴ項應為參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

7、如會計師事務所對深交所主板上市公司內部控制有效性出具非標準審計報告，公司董事會、監事會應當針對所涉及事項作出專項說明，專項說明的內容不包括（）。【選擇題】

A.所涉及事項的基本情況

B.該事項對公司內部控制的影響程度

C.公司董事會、監事會對該事項的意見

D.消除該事項及其影響的具體措施

正確答案:B

答案解析:《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》第7.7.8條規定，如會計師事務所對上市公司內部控制有效性出具非標準審計報告或指出公司非財務報告內部控制存在重大缺陷的，公司董事會、監事會應當針對所涉及事項作出專項說明，專項說明至少應當包括下列內容：①所涉及事項的基本情況， ②該事項對公司內部控制有效性的影響程度；③公司董事會、監事會對該事項的意見；④消除該事項及其影響的具體措施。

8、下列關于股票增長率模型的說法中，正確的有（）。【多選題】

A.不變增長的假設比零增長的假設有較小的應用限制，但在許多情況下被認為是不現實的

B.零增長模型是不變增長模型的一個特例

C.零增長模型是可變增長模型的一個特例

D.假定增長率g = 0，股利將永遠按固定數量支付

正確答案:A、B、D

答案解析:零增長模型是不變增長模型的一個特例。

9、企業發行企業債券所籌集資金應當按照審批機關批準的用途使用，不得用于（）?！径噙x題】

A.房地產買賣

B.基金申購

C.買賣股票

D.期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：根據《企業債券管理條例》第二十條，企業發行企業債券所籌資金應當按照審批機關批準的用途用于本企業的生產經營。企業發行企業債券所籌資金不得用于房地產買賣（A符合題意）、股票買賣（C符合題意）和期貨交易（D符合題意）等與本企業生產經營無關的風險性投資（B符合題意，B屬于與企業生產經營無關的投資）。

10、股票轉讓可以釆取的方式有（）。Ⅰ.協議方式Ⅱ.做市方式Ⅲ.代銷方式Ⅳ.競價方式【多選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:股票轉讓可以采取協議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監會批準的轉讓方式。