2024年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、某公司12個月前首次公開發行股票并在上海證券交易所上市，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關業務規則，該公司應當及時通知或者咨詢保薦機構， 并將相關文件送交保薦機構的情形有（）?！径噙x題】

A.該公司召開季度總經理辦公會

B.該公司監事王某被上海證券交易所出具監管關注函

C.該公司擬與持有該公司5%股份的私募基金管理機構共同設立并購基金

D.該公司擬新聘請一名獨立董事

正確答案:B、C、D

答案解析:發行人有下列情形之一的，應當及時通 知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構： 變更募集資金及投資項目等承諾事項；發生關聯交易、為他人提供擔保等事項；涉及重大訴訟、資產發生重大損失；公司財務狀況及生產經營的外部條件發生重大變化；重大投資行為和重大購置資產的決定；股東及董事、監事、高級管理人員的變動；召開董事會、監事會、股東大會；履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項；發生違法違規行為或者其他重大事項；中國證監會、證券交易所規定或者保薦協議約定的其他事項。

2、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，下列關于保薦機構、保薦代表人、發行人、其他證券服務機構及其簽字人員進行保薦業務協調的說法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.證券發行前，發行人不配合保薦機構履行保薦職責的，保薦機構應當發表保留意見，并在上市保薦書中予以說明

B.證券服務機構及其簽字人員應當對保薦機構提出的意見進行審慎的復核判斷，并向保薦機構、發行人及時發表意見

C.保薦機構有充分理由認為發行人聘用的會計師事務所專業能力存在明顯缺陷的，可以向發行人建議更換

D.保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見存有疑義的，應當與發行人進行協商，并可要求發行人做出解釋或者出具依據

正確答案:B、C

答案解析:A項，證券發行前，發行人不配合保薦機構放行保薦職責的，保薦機構應當發表保留意見，并在發行保薦書中予以說明。D項，保薦機構對證券服務機構及其簽字人負出其的專業意見存有疑義的，應當主動與證券服務機構進行協商，并可要求其做出解釋或者出具依據。

3、保薦機構推薦發行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業務有關的文件，以下屬于上市保薦書內容的是（）。【多選題】

A.逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規定的上市條件

B.對發行人證券上市后持續督導工作的具體安排

C.保薦機構與發行人的關聯關系

D.發行人存在的主要風險

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：《證券發行上市保薦業務管理辦法》（2020）第25條：保薦機構推薦發行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業務有關的文件，并報中國證監會備案。上市保薦書應當包括下列內容：（1）逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規定的上市條件；（選項A正確）（2）對發行人證券上市后持續督導工作的具體安排；（選項B正確）（3）保薦機構與發行人的關聯關系；（選項C正確）（4）相關承諾事項；（5）中國證監會或者證券交易所要求的其他事項。

4、下列關于證券公司申請保薦機構資格應該具備的條件，說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.凈資本不低于人民幣5000萬元

B.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員應不少于25人

C.保薦代表人不少于4人

D.注冊資本不低于人民幣1億元

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；（3）保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；（7）中國證監會規定的其他條件。

5、以下證券發行過程中，不需要聘請保薦機構的是（）?！締芜x題】

A.首次公開發行股票并上市

B.發行企業債券

C.上市公司發行可轉換公司債券

D.上市公司配股

E.上市公司公開增發

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：發行企業債券、公司債券不需要保薦機構保薦?！蹲C券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定，發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：（1）首次公開發行股票并上市；（選項A需要）（2）上市公司發行新股（包括配股、增發、非公開發行）、可轉換公司債券； （選項CDE需要）（3）中國證券監督管理委員會認定的其他情形。