2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監會提交的材料是（）。 【選擇題】

A.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明 

B.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字 

C.董事、監事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D.公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明

正確答案:B

答案解析:B項是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。

2、證券公司的保薦業務部門在申請保薦機構資格時要求（）。Ⅰ.內部機構設置合理  Ⅱ.具有健全的業務規程   Ⅲ.具備卓越的研究能力   Ⅳ.具有一般銷售能力   Ⅴ.具有內部風險評估和控制系統【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第九條規定，證券公司申請保薦機構資格，保薦業務部門具有鍵全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

3、根據有關規定，保薦機構應就發行人創業板上市發行出具（）。 I.招股說明書說明II.資本金到位情況報告III.發行保薦書IV.發行保薦工作報告V.財務報告【組合型選擇題】

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正確答案:C

答案解析:《發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號一一發行保薦書和發行保薦工作報告》第二條規定，保薦機構應就發行人創業板上市發行出具發行保薦書和發行保薦工作報告。

4、投訴信息記錄的內容包括（）I.投訴者基本情況 II.被投訴者基本情況 III.投訴事實IV.無明顯事實根據的匿名投訴 V.經調查不屬實的投訴【組合型選擇題】

A.II、III、IV、V

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:B

答案解析:投訴信息記錄的內容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調查核實情況、處理結果。無明顯事實根據的匿名投訴不予記錄，經調查不屬實的投訴不予記錄。

5、保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交（）。Ⅰ.發行保薦書  Ⅱ.上市保薦書   Ⅲ.保薦代表人專項授權書   Ⅳ.證券發行募集文件  Ⅴ.保薦協議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表人專項授權書以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。