2021年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續督導5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、股份公司以下情形中應當召開臨時股東大會的有（）。Ⅰ.董事會提議Ⅱ.1/3以上董事提議Ⅲ.監事提議Ⅳ.單獨或合并持有公司10%以上表決權股份的股東提議Ⅴ.公司未彌補的虧損達到注冊股本總額的1/3時【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：考點：股份公司召開臨時股東大會的情形?！豆痉ā返谝话贄l 股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：（1）董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時；（2）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；（3）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（Ⅳ正確）（4）董事會認為必要時；（Ⅰ正確）（5）監事會提議召開時；（6）公司章程規定的其他情形。有限責任公司一般稱“股東會“，股份公司一般稱“股東大會”，題干中為“股東大會”，因此考點是股份公司需要召開臨時股東大會的情形。

2、審計委員會的主要職責包括（）。Ⅰ. 提議聘請或更換外部審計機構Ⅱ. 監督公司的內部審計制度及其實施Ⅲ. 負責內部審計與外部審計之間的溝通Ⅳ. 審核公司的財務信息及其披露Ⅴ. 審查公司的內控制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《上市公司治理準則》第五十四條規定，審計委員會的主要職責包括：①提議聘請或更換外部審計機構；②監督公司的內部審計制度及其實施；③負責內部審計與外部審計之間的溝通；④審核公司的財務信息及其披露；⑤審查公司的內控制度。

3、上市公司重大關聯交易、聘用或解聘會計師事務所，應由（）以上獨立董事同意后，方可提交董事會討論。【選擇題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/5

E.3/4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》規定，上市公司重大關聯交易、聘用或解聘會計師事務所，應由1/2以上獨立董事同意后，方可提交董事會討論。經全體獨立董事同意，獨立董事可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構，對公司的具體事項進行審計和咨詢，相關費用由公司承擔。

4、以下可以作為股權激勵對象的有（）。【選擇題】

A.董事會秘書最近三年受到證券交易所的譴責

B.獨立董事

C.監事

D.核心業務人員

E.董事最近3年內被證券交易所宣布為不適當人選

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》（證監公司字[2005]151號）已經廢止，該文件規定：下列人員不得成為激勵對象：（1）最近3年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的；（2）最近3年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰的；（3）具有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、監事、高級管理人員情形的。2016年新的《上市公司股權激勵管理辦法》（證監會令第126號），第八條規定如下：激勵對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術人員或者核心業務人員，以及公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他員工，但不應當包括獨立董事和監事。在境內工作的外籍員工任職上市公司董事、高級管理人員、核心技術人員或者核心業務人員的，可以成為激勵對象。單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵對象。下列人員也不得成為激勵對象：（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；（6）中國證監會認定的其他情形。因此，根據新的規定，只有選項D正確。選項A的三年內不清楚是否為最近12個月內，因此選項A模棱兩可，不應當選。

5、以下關于增持上交所上市公司股份的行為，符合相關規定的有（）。Ⅰ.上市公司副總經理在業績快報公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司監事在重大收購信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股東在年度報告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司實際控制人在業績預告公告前第5日增持該上市公司股份【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第4.5條規定，控股股東、實際控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：（1）上市公司定期報告披露前10日內；（2）上市公司業績快報、業績預告披露前10日內；（3）控股股東、實際控制人通過證券交易所證券交易，在權益變動報告、公告期限內和報告、公告后2日內；（4）自知悉可能對上市公司股票交易價格產生重大影響的事件發生或在決策過程中，至該事件依法披露后2個交易日內；（5）控股股東、實際控制人承諾一定期限內不買賣上市公司股份且在該期限內；（6）《證券法》第47條規定的情形；（7）相關法律法規和規范性文件規定的其他情形?！渡鲜泄径隆⒈O事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第13條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（1）上市公司定期報告公告前30日內；（2）上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；（Ⅰ、Ⅲ符合規定）（3）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內；（4）證券交易所規定的其他期間。