2021年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導，保薦機構應當對以下人員進行系統的法規知識、證券市場知識培訓（）。Ⅰ.發行人的董事、高管Ⅱ.發行人的監事Ⅲ.持有發行人5%股份的某法人股東的法定代表人Ⅳ.發行人的實際控制人或其法定代表人Ⅴ.發行人的控股股東或其法定代表人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:E

答案解析:選項E正確：《證券發行上市保薦業務管理辦法》（2020）第18條規定：保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對發行人進行輔導，對發行人的董事、監事和高級管理人員（Ⅰ、Ⅱ正確）、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）（Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正確）進行系統的法規知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握發行上市、規范運作等方面的有關法律法規和規則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。保薦機構輔導工作完成后，應當由發行人所在地的中國證監會派出機構進行輔導驗收。發行人所在地在境外的，應當由發行人境內主營業地或境內證券事務機構所在地的中國證監會派出機構進行輔導驗收。

2、保薦機構推薦發行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業務有關的文件，以下屬于上市保薦書內容的是（）。Ⅰ.逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規定的上市條件Ⅱ.對發行人證券上市后持續督導工作的具體安排Ⅲ.保薦機構與發行人的關聯關系Ⅳ.發行人存在的主要風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券發行上市保薦業務管理辦法》（2020）第25條：保薦機構推薦發行人證券上市，應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業務有關的文件，并報中國證監會備案。上市保薦書應當包括下列內容：（1）逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規定的上市條件；（選項Ⅰ正確）（2）對發行人證券上市后持續督導工作的具體安排；（選項Ⅱ正確）（3）保薦機構與發行人的關聯關系；（選項Ⅲ正確）（4）相關承諾事項；（5）中國證監會或者證券交易所要求的其他事項。

3、下列屬于證券投資者保護基金來源的是（）。Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈Ⅱ.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入Ⅲ.境內證券公司營業收入的0.5-4%繳納基金Ⅳ.依法向有關責任方追償所得收入【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券投資者保護基金管理辦法》第十四條 基金的來源：（1）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金；（2）所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5-5%繳納基金；（選項Ⅲ錯誤）（3）發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入；（選項Ⅱ正確）（4）依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入；（選項Ⅳ正確）（5）國內外機構、組織及個人的捐贈；（選項Ⅰ正確）（6）其他合法收入。

4、以下可以不設股東會的情況有（）。Ⅰ.一人有限公司Ⅱ.國有獨資公司Ⅲ.兩個以上國有企業投資設立的有限公司Ⅳ.2人有限公司【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：一人有限公司不設股東會，由該1人股東選換；（選項Ⅰ正確）國有獨資和國有有限公司（由兩個以上國有企業或兩個以上其他國有投資主體投資設立的有限公司）董事會成員中應當有公司職工代表，其中國有獨資公司不設股東會，但國有有限公司應設股東會。（選項Ⅱ正確）

5、以下關于在我國A股上市持續督導期間的說法正確的是（） 。  ；Ⅰ.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅱ.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度Ⅲ.中小企業板上市公司進行重大資產重組導致上市公司形成借殼的，持續督導的期間為自本次重大資產重組實施完畢之日起，不少于3個會計年度Ⅳ.主板上市公司暫停上市后恢復上市的，持續督導的期間為恢復上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅴ.創業板上市公司暫停上市后恢復上市的，持續督導的期間為恢復上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：上市公司重大資產重組導致借殼上市的，持續督導期間為自證監會核準本次重大資產重組之日起，不少于3個會計年度；（Ⅲ錯誤）上市公司暫停上市恢復上市的，持續督導期間為恢復上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。（Ⅴ錯誤）