2021年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、下列有關短期融資券的表述，正確的有（）。Ⅰ.短期融資券采用實名記賬方式，在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發行，只在銀行間債券市場交易Ⅲ.主承銷商應當在每期短期融資券發行工作結束后十個工作日內，將短期融資券的發行情況書面報告中國證監會Ⅳ.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷，企業不得自行銷售Ⅴ.同業拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》第十條規定，短期融資券在債權、債務登記日的次1工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓（Ⅱ正確）。短期融資券在國債登記結算公司登記、托管、結算（Ⅰ正確）。同業拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務（Ⅴ正確）。企業發行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團（Ⅳ正確）。Ⅲ項，短期融資券的發行情況應向中國銀行間交易商協會報告。

2、根據《優先股試點管理辦法》的規定，下列關于上市公司發行優先股的說法正確的有（）。Ⅰ.不得公開發行可轉換為普通股的優先股Ⅱ.不得公開發行浮動股息率的優先股Ⅲ.公司累計減少注冊資本超過5%的，在召開股東大會時應通知優先股股東，表決該事項優先股股東享有表決權Ⅳ.同一公司既發行強制分紅優先股，又發行不含強制分紅條款優先股的，不屬于發行在股息分配上具有不同優先順序的優先股【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《優先股試點管理辦法》相關規定 Ⅰ項、第三十三條 上市公司不得發行可轉換為普通股的優先股。但商業銀行可根據商業銀行資本監管規定，非公開發行觸發事件發生時強制轉換為普通股的優先股，并遵守有關規定。Ⅱ項，第二十八條，上市公司公開發行優先股應當在公司章程中規定以下事項：（1）采取固定股息率；（2）在有可分配稅后利潤的情況下必須向優先股股東分配股息；（3）未向優先股股東足額派發股息的差額部分應當累積到下一會計年度；（4）優先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配。商業銀行發行優先股補充資本的，可就第（2）項和第（3）項事項另行約定。Ⅲ項、 第十條 出現以下情況之一的，公司召開股東大會會議應通知優先股股東，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股東的規定程序。優先股股東有權出席股東大會會議，就以下事項與普通股股東分類表決，其所持每一優先股有一表決權，但公司持有的本公司優先股沒有表決權：（1）修改公司章程中與優先股相關的內容；（2）一次或累計減少公司注冊資本超過百分之十；（3）公司合并、分立、解散或變更公司形式；（4）發行優先股；（5）公司章程規定的其他情形。上述事項的決議，除須經出席會議的普通股股東（含表決權恢復的優先股股東）所持表決權的三分之二以上通過之外，還須經出席會議的優先股股東（不含表決權恢復的優先股股東）所持表決權的三分之二以上通過。Ⅳ，第六條，試點期間不允許發行在股息分配和剩余財產分配上具有不同優先順序的優先股，但允許發行在其他條款上具有不同設置的優先股。同一公司既發行強制分紅優先股，又發行不含強制分紅條款優先股的，不屬于發行在股息分配上具有不同優先順序的優先股。第七條，相同條款的優先股應當具有同等權利。同次發行的相同條款優先股，每股發行的條件、價格和票面股息率應當相同；任何單位或者個人認購的股份，每股應當支付相同價額。

3、全國股份轉讓系統公司的職能包括（）。Ⅰ.制定和修改全國股份轉讓系統業務規則 ；Ⅱ.接受并審查股票掛牌及其他相關業務申請 ；Ⅲ.對主辦券商等全國股份轉讓系統參與人進行監管 ；Ⅳ.對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監管 ；Ⅴ.組織、監督股票轉讓及相關活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》第八條，全國股份轉讓系統公司的職能包括：①建立、維護和完善股票轉讓相關技術系統和設施；②制定和修改全國股份轉讓系統業務規則；③接受并審查股票掛牌及其他相關業務申請，安排符合條件的公司股票掛牌；④組織、監督股票轉讓及相關活動；⑤對主辦券商等全國股份轉讓系統參與人進行監管；⑥對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監管；⑦管理和公布全國股份轉讓系統相關信息；⑧中國證監會批準的其他職能。

4、下列關于銀行詢證函的說法正確的是（ ）。Ⅰ.銀行詢證函可以用積極方式，也可以用消極方式Ⅱ.銀行詢證函函證內容包括本期內已銷戶的銀行賬戶Ⅲ.銀行詢證函函證內容包括余額為零的銀行賬戶Ⅳ.銀行詢證函函證內容包括或有事項【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:函證具體運用選項Ⅰ，必須積極式函證。

5、首次公開發行股票時，如發行人發行過內部職工股，招股說明書應披露內部職工股的（）。Ⅰ.托管情況Ⅱ.最大20名持有人情況Ⅲ.風險隱患責任的承擔主體Ⅳ.審批及發行情況Ⅴ.主要控股人崗位設計情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：首次公開發行股票時，如發行人發行過內部職工股，發行人應披露以下情況：（1）內部職工股的審批及發行情況，包括審批機關、審批日期、發行數量、發行方式、發行范圍、發行繳款及驗資情況；（Ⅳ正確）（2）本次發行前的內部職工股托管情況，包括托管單位、前10名自然人股東名單、持股數量及比例、應托管數量、實際托管數量、托管完成時間、未托管股票數額及原因、未托管股票的處理辦法、省級人民政府對發行人內部職工股托管情況及真實性的確認情況；（Ⅰ正確、Ⅱ錯誤）（3）發生過的違法違規情況，包括超范圍和超比例發行的情況，通過增發、配股、國家股和法人股轉配等形式變相增加內部職工股的情況，內部職工股轉讓和交易中的違法違規情況，法人股個人化的情況，這些違法違規行為的糾正情況及省級人民政府對清理、糾正情況的確認意見；（4）對尚存在內部職工股潛在問題和風險隱患的，應披露有關責任的承擔主體等。（Ⅲ正確）Ⅴ并未涉及到。