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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
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證券從業人員不得從事哪些活動?從《證券從業人員執行行為準則》中第九條規定了解,證券從業人員不得從事以下活動:
1、從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;
2、利用資金優勢、持股優勢和信息優勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;
3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;
4、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
5、從事與其履行職責有利益沖突的業務;
6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;
7、買賣法律明文禁止買賣的證券;
8、利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;
9、違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
11、中國證監會、協會禁止的其他行為。
證券投資咨詢人員從業資格管理的有關規定有哪些?:證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議,【提示】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后,【提示】任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業資格的,證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格。
從事證券經紀業務相關人員有哪些要求?:證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度。客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作,證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況,四、違反證券經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。
證券業從業人員廉潔從業的有關規定是什么?:各類證券期貨經營機構及其工作人員嚴禁在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。(二)證券期貨經營機構及其工作人員不得輸送不正當利益,證券期貨經營機構及其工作人員按照證券期貨經營機構依法制定的內部規定及限定標準,(三)證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式謀取不正當利益;5. 違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件;
2020-05-29
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2020-05-28
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