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證券從業人員不得從事哪些活動?
幫考網校2019-03-14 17:22
證券從業人員不得從事哪些活動?

證券從業人員不得從事哪些活動?從《證券從業人員執行行為準則》中第九條規定了解,證券從業人員不得從事以下活動:

1、從事內幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

2、利用資金優勢、持股優勢和信息優勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;

3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;

4、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

5、從事與其履行職責有利益沖突的業務;

6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;

7、買賣法律明文禁止買賣的證券;

8、利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害客戶和所在機構利益;

9、違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

11、中國證監會、協會禁止的其他行為。

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