2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為?！具x擇題】

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

2、董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有（）關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員?！具x擇題】

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

正確答案:B

答案解析:選項B正確：董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

3、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在（）以上的，應予追訴。【選擇題】

A.150萬元

B.100萬元

C.30萬元

D.50萬元

正確答案:B

答案解析:選項B正確：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的，應予追訴。

4、違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，應給予的處罰有（）。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百九十二條　違反本法第五十五條的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

5、發生信息披露違法行為的，依照規定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。 Ⅰ.準確Ⅱ.完整Ⅲ.及時 Ⅳ.真實【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。