以下是證券從業人員資格管理常見的問題匯總，建議小伙伴們仔細閱讀并收藏。

 如何打印證券從業成績合格證？

成績合格證可在協會網站考試成績查詢窗口下載、打印。

證券從業資格考試只考過了一門（金融市場基礎知識/證券市場基本法律法規），成績是否有效？

成績長期有效，只需將另一科考過即可取得成績合格證。

  執業證書共有幾類？

執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務（投資顧問）、證券投資咨詢業務（分析師）、證券投資咨詢業務（其他）及保薦代表人等八類。

 入門資格考試通過獲得什么資格？

入門資格考試通過獲得入門資格，一經注冊就可從事一般證券業務。

  執業注冊的具體流程是什么？

申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是：

1）由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號；

2）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構；

3）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

4）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料；

5）對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告（如有更改，請以協會公告為準）。

  申請執業證書需要多長時間？

一般業務資格的申請人，通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交相關材料后，系統進行自動審核，通常在一周之內完成相關程序（其中包括協會官網5天公示期）。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等，協會將與申請人員所在機構進行溝通，一般在10-15個工作日內完成相關程序；

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段（協會官網5個工作日公示期），公示期滿后，進入協會審核流程。

協會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查，二十個工作日內審核完畢，如以上材料存疑，協會將與申請人所在機構進行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

 證券經營機構不得聘用哪些人員？

1、因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。  

2、國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務?！?/span>

證券經營機構不得聘用上述人員。

  申請從事一般證券業務應具備什么條件？

申請從事一般證券業務，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

1）高中以上文化程度；

2）年滿18周歲；

3）具有完全民事行為能力；

4）已被機構聘用；

5）最近3年未受過刑事處罰；

6）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

7）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

8）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。