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帶你了解什么是證券投資基金的交易所交易基金?:帶你了解什么是證券投資基金的交易所交易基金?基金份額可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣,ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現金,一般只有機構投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易,投資者既可以向基金管理公司申購或贖回基金份額,又可以像封閉式基金一樣在證券市場上按市場價格買賣ETF份額。
帶你快速了解基金投資管理過程的具體內容是什么?:帶你快速了解基金投資管理過程的具體內容是什么?基金投資管理過程是指研究→投資決策→投資執行→績效評估及信息反饋→投資組合調整投資指令應經風險控制部門的審核,防止基金經理決策的隨意性與道德風險?;鹜顿Y管理過程詳細內容如下(★★★):(二)投資決策委員會決定基金總體投資計劃(包括投資原則、策略、投資限制及投資權限等),(三)基金經理擬訂投資組合具體方案(根據投資委員會的決議擬定投資組合和投資方案)
證券公司將子公司風險管理納入統一體系有什么要求?:證券公司將子公司風險管理納入統一體系有什么要求?證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系,要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下,證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作,對子公司風險管理工作負責人的幾點控制:(1)子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名,(2)子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作。
證券公司全面風險管理的文化是什么?:證券公司全面風險管理的文化是什么?全面風險管理是一個全新的概念,這里的定義是參照了國有資產監督管理委員會2006年6月發布的《中央企業全面風險管理指引》。通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程,建立健全全面風險管理體系,包括風險管理策略、風險管理措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統,從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
證券公司全面風險管理的含義是什么?:證券公司全面風險管理的含義是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,全面風險管理是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與,對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險,進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。要求證券公司董事會、經理層以及全體員工,全面風險管理包含對“
證券公司信息隔離墻的一般規定有哪些內容?:證券公司信息隔離墻的一般規定有哪些內容?涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息,(二)證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉”(三)證券公司敏感信息保密要求。
證券公司中信息披露指的是什么?:證券公司中信息披露指的是什么?證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業,分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式。
證券公司中信息、材料是如何報送的?:證券公司依照法律、法規規定的時間及要求主動向國務院證券監督管理機構報送有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人根據國務院證券監督管理機構的要求報送有關信息、資料。證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料,年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告。證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。
帶你快速了解什么是證券公司客戶資產的獨立性?:帶你快速了解什么是證券公司客戶資產的獨立性?證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業,分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行??蛻舻慕灰捉Y算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶,應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。
帶你快速掌握證券公司股東出資的規定有哪些?:帶你快速掌握證券公司股東出資的規定有哪些?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%,在證券公司經營過程中,證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的。但仍保留有關非貨幣財產的評估程序。
帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為?:帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為?證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力,占用證券公司或者客戶的資產,可以通過股東會、股東大會或股資關系、協議及其他安排對證券公司的經營施加影響。證券公司的股東和實際控制人:非法占用證券公司或者客戶的資產,嚴重損害了證券公司和客戶的合法權益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或實際控制公司的地位,損害證券公司及客戶的合法權益。
帶你快速了解什么是非公開募集基金的備案?:帶你快速了解什么是非公開募集基金的備案?基金合同、公司章程或者合伙協議以及中國基金業協會規定的其他信息。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,中國基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后20個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規定“【例題·單選題】關于非公開募集基金的投資范圍。
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