2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券期貨經營機構應當明確（）的廉潔文化建設和廉潔從業管理責任，并對廉潔從業風險防控工作的相關底稿留檔保存。【多選題】

A.董事

B.監事

C.高級管理人員

D.各層級管理人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經營機構應當明確董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔文化建設和廉潔從業管理責任，并對廉潔從業風險防控工作的相關底稿留檔保存。董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員、工作人員應當充分了解廉潔從業有關規定，落實各項廉潔從業要求，并承擔相應的廉潔從業責任。

2、根據《證券市場禁人規定》第四條的規定，執法單位可以采取的市場禁人種類包括不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:根據《證券市場禁人規定》第四條的規定，執法單位可以采取的市場禁人種類包括：不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員。

3、下列不可以成為基金銷售機構的是（）。【單選題】

A.商業銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構

D.中國證券業協會

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。D項，中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

4、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）。【多選題】

A.從事內幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：按照證券業從業人員執業行為準則的規定，以上四項均為從業人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

5、投資經理離任的，證券基金經營機構應當對其進行離任審查，并自離任之日起3個月內形成離任審查報告，以存檔備查。證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，投資經理離任的，證券基金經營機構應當對其進行離任審查，并自離任之日起2個月內形成離任審查報告，以存檔備查。證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的投資經理，從事投資、研究、交易等相關業務。