2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、欺詐發行證券罪在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自已所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等發行文件不是對本公司狀況或本次證券發行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:欺詐發行證券罪在主觀上只能由故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自已所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等發行文件不是對本公司狀況或本次證券發行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之。

2、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。【單選題】

A.證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

3、背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

4、下列不屬于非法集資特征的是（）?！締芜x題】

A.未經有關部門依法批準吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金（A屬于），并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳（B屬于），承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金（D屬于）。選項C屬于擅自公開或變相公開發行證券的特征。

5、誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，獲利或者避免損失數額在10萬元以上的，應予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，獲利或者避免損失數額在5萬元以上的，應予立案追訴。