2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、欺詐發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在（）萬元以上的，應受到刑事追訴。【選擇題】

A.20

B.30

C.500

D.100

正確答案:C

答案解析:選項C正確：欺詐發行股票或者公司債券、企業債券，發行數額在500萬元以上的，應受到刑事追訴。

2、證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的（）進行核查?！具x擇題】

A.真實性、及時性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.及時性、合理性、真實性

D.及時性、準確性、合理性

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

3、金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）?！具x擇題】

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

正確答案:B

答案解析:選項B正確：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

4、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應當追究刑事責任?！具x擇題】

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案:C

答案解析:選項C正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應當追究刑事責任。

5、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案Ⅲ.相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；（Ⅰ正確）（3）兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（Ⅱ正確）（5）中國證券監督管理委員會認定的其他情形。