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證券公司違反規定的法律責任有哪些?

幫考網校2021-09-18 10:18:28
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證券公司違反規定的法律責任包括:

1.行政處罰:證監會可以對證券公司進行行政處罰,包括警告、罰款、責令改正、暫停業務等。

2.民事賠償:證券公司因違規行為導致客戶遭受損失,客戶可以向證券公司提起民事訴訟,要求賠償損失。

3.刑事責任:證券公司違反法律規定,涉嫌犯罪的,相關人員可能面臨刑事責任。

4.經濟責任:證券公司違反規定,導致客戶損失,公司應承擔相應的經濟責任。

5.聲譽損失:證券公司違反規定,會給公司的聲譽造成損失,影響公司的業務發展和市場競爭力。
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