2020年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據1998年9月28日國務院辦公廳印發的《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，中國證監會的主要職責是（）。Ⅰ.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃Ⅱ.監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結算Ⅲ.監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為Ⅳ.管理證券期貨交易所【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證券監督管理委員會作為國務院負責證券期貨業監督管的正部級事業單位，根據法律、法規和國務院授權，對全國證券、期貨市場實行集中統一監督管理。根據1998年9月28日國務院辦公廳印發的《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，中國證監會的主要職責是：（1）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃（Ⅰ正確）；起草證券期貨市場的有關法律法規；制定證券期貨市場的有關規章、規則和辦法。 （2）垂直領導全國證券監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管。管理有關證券公司的領導班子和領導成員，負責有關證券公司監事會的日常管理工作。 （3）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結算（Ⅱ正確）；監管證券投資基金活動；批準企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。 （4）監管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。 （5）監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為（Ⅲ正確）。 （6）管理證券期貨交易所（Ⅳ正確）；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會和期貨業協會。（7）監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；與中國人民銀行共同審批基金托管機構的資格并監管其基金托管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員的資格管理。（8）監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。 （9）監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。 （10）會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格并監管其相關的業務活動；監管律師事務所、律師從事證券期貨相關業務的活動。 （11）依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。 （12）歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。 （13）國務院交辦的其他事項。 

2、下列（）時間點，不能進行科創板連續競價?！具x擇題】

A.13:20

B.11:30

C.9:20

D.14:50

正確答案:C

答案解析:選項C正確：上海證券交易所科創板連續競價時間為：9:30~11:30、13:00~15:00。

3、（）是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略?！具x擇題】

A.風險分散

B.風險對沖

C.風險轉移

D.風險規避

正確答案:B

答案解析:選項B正確：風險對沖是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。選項A的風險分散是指通過多樣化的投資來分散和降低風險的方法。選項C的風險轉移是指通過購買某種金融產品或采取其他合法的經濟措施將風險轉移給其他經濟主體的一種風險管理辦法。一般說來，風險轉移的方式可以分為非保險轉移和保險轉移。選項D的風險規避是指商業銀行拒絕或退出某一業務或市場，以避免承擔該業務或市場具有的風險。

4、從發起人的角度來看，資產證券化的好處有（）。Ⅰ.增加收入來源Ⅱ.實現低成本融資Ⅲ.提升資產負債管理能力，優化財務狀況Ⅳ.增加資產的流動性，提高資本使用效率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：資產證券化自20世紀70年代在美國問世以來，短短三十余年的時間里，得到快速發展。從某種意義上說，證券化已經成為當今全球金融發展的潮流之一。資產證券化之所以取得如此迅速的發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方（尤其是發起人和投資者）帶來好處。從發起人的角度看：（1）增加資產的流動性，提高資本使用效率；（2）提升資產負債管理能力，優化財務狀況；（3）實現低成本融資；（4）增加收入來源。

5、境外上市外資股以人民幣標明面值，以（）認購?！具x擇題】

A.外幣

B.黃金

C.美元

D.人民幣

正確答案:A

答案解析:選項A正確：境外上市外資股，是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它采取記名股票形式，以人民幣表明面值，以外幣認購。

6、證券交易市場通常分為（）和場外交易市場。【選擇題】

A.證券交易所市場

B.OTC市場

C.地方股權交易中心市場

D.A股市場

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

7、OTC市場是（）的簡稱。【選擇題】

A.場內市場

B.場外市場

C.發行市場

D.交易市場

正確答案:B

答案解析:選項B正確：無形市場稱為場外市場或柜臺市場，簡稱OTC市場，是指沒有固定交易場所的市場。

8、發行人依照法定程序發行，并約定在一定期限還本付息的有價證券是（）?！具x擇題】

A.股票

B.債券

C.基金

D.遠期合約

正確答案:B

答案解析:選項B正確：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

9、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（）?！具x擇題】

A.股東的權利

B.債權人的義務

C.債權人的權利

D.債權人的責任

正確答案:A

答案解析:選項A正確：可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢?？赊D換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。

10、債券作為證明（）關系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現的?！具x擇題】

A.物權

B.所有權和轉讓權

C.債權債務

D.處置權

正確答案:C

答案解析:選項C正確：債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上有以下四個基本要素：（1）債券的票面價值；（2）債券的到期期限；（3）債券的票面利率；（4）債券發行者名稱。