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高中學歷可以報考證券投資顧問勝任能力考試嗎?:高中學歷可以報考證券投資顧問勝任能力考試嗎?主要一般從業資格考試合格的人員,均可參加考試。
證券投資顧問準考證打印入口一般是在哪?:打印入口考生可通過中國證券業協會——從業人員——考試平臺——考試報名準考證打印——當時考試入口進入。
證券投資顧問勝任能力考試怎么報名?:證券投資顧問勝任能力考試怎么報名?證券投資顧問勝任能力考試需要到中國證券業協會官網上進行報名,與證券從業為同一報名入口。
證券投資顧問勝任能力考試和保薦代表人勝任能力考試哪個更難?:證券投資顧問勝任能力考試和保薦代表人勝任能力考試哪個更難?保薦代表人勝任能力考試更難。一家企業要想在創業板上市必須要有保薦人的推薦。保薦人的職責就是協助上市申請人進行上市申請,負責對申請人的有關文件做出仔細的審核和披露并承擔相應的責任薦人在公開、公平、公正、規范、自愿的原則下在本所核準的范圍內從事業務,保薦代表人勝任能力考試又稱保薦人資格考試。
證券投資顧問勝任能力考試考后有哪些注意事項?:證券投資顧問勝任能力考試考后有哪些注意事項?證券投資顧問考完之后,重點就是關注咱們的查分!根據往年年證券從業查成績的經驗,成績查詢入口開通較快,一般都是考后7個工作日后的周一或者周二開通的始查成績。也就是說不用等多久,就可以知道成績了!
證券投資顧問服務協議的要求包括哪幾條?:證券投資顧問服務協議的要求包括哪幾條?證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,證券投資顧問服務協議應當包括下列內容:(2)證券投資顧問服務的內容與方式?!纠}?單選題】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,A. 證券投資顧問服務協議,【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的規定,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議,證券投資顧問服務協議應當約定
證券投資顧問業務的流程是什么?:證券投資顧問業務的流程包括服務模式的選擇和設計、客戶簽約、形成服務產品、服務提供這幾個程序。選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式,為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品。告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況,形成具體的投資建議或者標準化顧問服務產品,提供給直接面對客戶的投資顧問服務人員,投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。
與證券投資顧問業務相關的要求有哪些?:向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,相關規定對證券投資顧問業務的人員執業資格、管理制度建設、投資顧問業務的適當性管理、客戶的告知義務、風險揭示、投資顧問服務協議、服務收費這幾個方面提出了具體要求。(3)保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應,(2)證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務。
如何取得證券投資顧問的執業資格?:如何取得證券投資顧問的執業資格?執業資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關系公共利益的專業技術工作實行的準入控制,是專業技術人員依法獨立開業或獨立從事某種專業技術工作學識、技術和能力的必備標準。中國證監會頒布《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》。中國證券業協會發布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》,對兩類人員的注冊管理做出明確規定。
什么是證券投資顧問業務的原則?:向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務;不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益,不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益,【組合型選擇題】證券投資顧問應公平維護客戶利益不得(),I.為公司及其關聯方的利益損害客戶利益,II.為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益,III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。