證券公司自營業務內部應該如何控制？：證券公司自營業務內部應該如何控制？2. 通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營業務的研究策劃、投資決策、交易執行、交易記錄、資金清算和風險監控等職能應相對分離；自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，防止自營業務與受托投資管理業務混合操作。并確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告。

國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統。

證券公司對客戶資產是如何管理的？：證券公司對客戶資產是如何管理的？包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶，資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定

證券賬戶是如何開立的？該怎么管理？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券賬戶的設立是證券登記結算機構的職能，中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理，具體賬戶業務可以委托取得中國證券登記結算有限責任公司開戶代理資格，代理中國證券登記結算有限責任公司辦理證券賬戶業務的證券公司等機構辦理。證券公司為客戶開立證券賬戶應符合下列規定：

非公開募集基金管理人應該如何登記？：非公開募集基金管理人應該如何登記？基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作，擔任非公開募集基金的基金管理人，私募基金管理人報送的登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的。

證券從業準考證無法打印如何處理？：證券從業準考證無法打印如何處理？證券從業準考證無法打印可能有以下原因：（1）證券從業報名為未繳費狀態，所以不能打印準考證。請使用windows系統自帶的IE瀏覽器并選擇兼容模式登陸報名網站，a. 電腦是否連接打印機或者打印機是否有紙？并確認打印機是否正常。（如果打印機有問題或者考生沒有打印機可以拷貝下來去外面打?。?。b. 考生當地網絡暫時故障或者同時在線人員過多，考生電腦故障請其更換電腦再試試。

如何對證券經紀業務的異常交易行為進行管理？：如何對證券經紀業務的異常交易行為進行管理？證券交易行為管理是對參與證券交易的當事人的活動表現所實施的監督。一、證券交易所對證券交易實時監控事項，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認為需要重點監控的其他異常交易。

應如何理解投資者適當性管理？：應當按照法律、行政法規、中國證監會規定、行業自律規則等建立投資者適當性管理制度，不得誘導投資者參與與其風險承受能力不相適應的交易。（1）個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元；符合法律法規及上海證券交易所規定的機構投資者。投資者僅需向其委托的證券公司申請，二、投資者適當性管理基本內容。

證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？：證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？證券投資顧問業務和發布證券研究報告是證券投資咨詢業務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別。向客戶提供適當的證券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關；二、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的聯系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

證券賬戶是如何進行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯關系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業務資料保管等。代理中國結算辦理證券賬戶業務的證券公司等機構。是指證券公司等開戶代理機構通過數字證書驗證投資者身份，并通過互聯網為投資者辦理證券賬戶開立手續。證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

如何理解證券經紀業務的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。形成我國現行的證券經紀業務傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案。