對經營機構違反適當性管理規定的監管措施有哪些？：對經營機構違反適當性管理規定的監管措施有哪些？《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有義務必有追責的原則，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規定了經營機構違反適當性管理規定時應當采取的監管措施，（1）經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，（2）證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定。

中國證券業協會對證券公司就全面風險管理實施的自律管理有哪些？：中國證券業協會對證券公司就全面風險管理實施的自律管理有哪些？中國證券業協會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，中國證券業協會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司違反《證券公司全面風險管理規范》的，中國證券業協會依據《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施。

證券公司的監管措施有哪些？：證券公司的監管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，（一）風險控制指標監管報表報送或者編制方面問題的監管措施，證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的。

證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？中國證監會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。依照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定采取行政監管措施。合規負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的。

證券機構的法律責任的主要內容有哪些？：人們所理解的證券機構是指依法設立的，暫?；蛘叱蜂N相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關業務許可或者責令關閉，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反證券發行規定的法律責任有哪些？：違反證券發行規定的法律責任有哪些？由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業務規定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

證券公司監督管理條例的法律責任是什么？：本節的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款?！纠}·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

對證券公司行政監管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

行政監管的措施包括哪些？：1. 國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，（6）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（7）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

中國證券監督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統一監管。③監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結箅；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。⑤監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。