證券經紀業務營銷人員執業行為有哪些禁止性規定？：證券經紀業務營銷人員執業行為有哪些禁止性規定？代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務。或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；證券經紀人應在《證券經紀人管理暫行規定》和所服務證券公司授權的范圍內執業，1. 以所服務證券公司或證券營業部的名義。

基金信息披露的禁止性規定有哪些？：基金信息披露的禁止性規定有哪些？基金信息披露的禁止行為：基金信息披露的禁止行為的具體內容包括以下情形：虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為；誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的"陳述；基金的各類投資標的由于受到發行主體、經營情況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響，對基金的證券投資業績水平進行預測并不科學。

經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為有哪些？：（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；應當向投資者充分披露產品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，I.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務，II.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務：IV.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務。

證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司或者客戶的資產，可以通過股東會、股東大會或股資關系、協議及其他安排對證券公司的經營施加影響。證券公司的股東和實際控制人：非法占用證券公司或者客戶的資產，嚴重損害了證券公司和客戶的合法權益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或實際控制公司的地位，損害證券公司及客戶的合法權益。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員也不得從事法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：（2）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益。

基金管理公司的設立條件有哪些？：基金管理公司的設立條件有哪些？基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人應當經國務院證券監督管理機構核準。設立管理公開募集基金的基金管理公司。

基金管理人的職責是什么？：基金管理人的職責是什么？基金管理人是基金產品的募集者和管理者，負責基金資產的投資運作，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計算并公告基金資產凈值，8. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；公開募集基金的基金管理人還應當履行國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

基金份額持有人的權利有哪些？：基金份額持有人的權利有哪些？基金份額持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；非公開募集基金的基金份額持有人有權對涉及自身利益的情況?；鸱蓊~持有人還享有基金合同約定的其他權利，基金份額持有人還根據基金合同的約定行使其他職權。

禁止虛假陳述、信息誤導的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場虛假陳述，是指信息披露義務人違反證券法律規定，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

什么是禁止欺詐客戶行為？：欺詐客戶行為是指證券公司及其從業人員在證券交易中違背客戶的真實意愿，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件，擅自為客戶買賣證券；或者假借客戶的名義買賣證券，誘使客戶進行不必要的證券買賣，欺詐客戶行為給客戶造成損失的。【例題?單選題】發行上市信息披露的基本要求不包括（ ）：

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。