經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為有哪些？：（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；應當向投資者充分披露產品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，I.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務，II.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務：IV.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務。

證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

證券市場融資活動的特征有哪些？：證券市場以證券發行和交易的方式實現了籌資與投資的對接，（二）證券市場是一種強市場性的融資活動。（三）證券市場融資是在各種證券機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的。證券市場融資是一種直接融資：【例題?單選題】下列屬于證券市場融資活動特征的有（ ）。Ⅰ.證券融資是一種短期融資。Ⅲ.證券市場融資是一種強市場性的融資活動Ⅳ.證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的

帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司或者客戶的資產，可以通過股東會、股東大會或股資關系、協議及其他安排對證券公司的經營施加影響。證券公司的股東和實際控制人：非法占用證券公司或者客戶的資產，嚴重損害了證券公司和客戶的合法權益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或實際控制公司的地位，損害證券公司及客戶的合法權益。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員也不得從事法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：（2）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益。

禁止虛假陳述、信息誤導的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場虛假陳述，是指信息披露義務人違反證券法律規定，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導性陳述，或者在披露信息時發生重大遺漏、不正當披露信息的行為。禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

什么是禁止欺詐客戶行為？：欺詐客戶行為是指證券公司及其從業人員在證券交易中違背客戶的真實意愿，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件，擅自為客戶買賣證券；或者假借客戶的名義買賣證券，誘使客戶進行不必要的證券買賣，欺詐客戶行為給客戶造成損失的。【例題?單選題】發行上市信息披露的基本要求不包括（ ）：

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。

債券市場中的交易市場可分為哪幾類？：債券市場中的交易市場可分為場外交易市場和場內交易市場。場外交易市場是指通過大量分散的像投資銀行等證券經營機構的證券柜臺和主要電訊設施買賣證券而形成的市場。它構成了債券交易市場的另一個重要部分。在場外交易市場中進行買賣的證券，至于交易的各類債券，場內交易市場是指各種證券的交易所。交易所按拍賣市場的程序進行交易。證券交易所通過網絡形成全國性的證券市場。

我國證券市場法律法規的內容包括哪些？：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充?！蹲C券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》。

我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級？：我國證券市場法律法規的級次包括哪幾級？證券市場交易技術手段處于世界先進水平，法規體系逐步完善。法律級次也叫法律的效力等級，是指根據一定的標準對我國的法律法規的效力進行的等級劃分。我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級。2.行政法規：由國務院制定。由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構制定。5.行業自律規則：由自律組織（證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司）制定。

如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？：如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場？按照金融資產的種類可將金融市場分為證券市場和非證券金融市場。狹義的有價證券指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉換證券等，非證券金融市場是指以有價證券以外的金融資產為對象的發行和交易關系的總和