證券經紀業務營銷人員執業行為有哪些禁止性規定？：證券經紀業務營銷人員執業行為有哪些禁止性規定？代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務?；蛘哒T使客戶進行不必要的證券買賣；對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；證券經紀人應在《證券經紀人管理暫行規定》和所服務證券公司授權的范圍內執業，1. 以所服務證券公司或證券營業部的名義。

經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為有哪些？：（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；應當向投資者充分披露產品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，I.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務，II.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務：IV.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務。

證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

證券公司的監管措施有哪些？：證券公司的監管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，（一）風險控制指標監管報表報送或者編制方面問題的監管措施，證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的。

什么是證券承銷？：什么是證券承銷？證券承銷是證券經營機構最基礎的業務活動之一。就要聘請證券經營機構來幫助它銷售證券。在規定的發行有效期限內將證券銷售出去，證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷方式分為分為證券包銷和證券代銷。證券包銷，是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，證券代銷。

證券公司的監管制度有哪些？：證券公司的監管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，3. 分類監管制度；6. 第三方存管制度：業務許可制度，證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務，證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

對證券公司行政監管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司或者客戶的資產，可以通過股東會、股東大會或股資關系、協議及其他安排對證券公司的經營施加影響。證券公司的股東和實際控制人：非法占用證券公司或者客戶的資產，嚴重損害了證券公司和客戶的合法權益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或實際控制公司的地位，損害證券公司及客戶的合法權益。

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。

證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容有哪些？：證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容有哪些？證券承銷是指發行人委托證券經營機構向社會公開銷售證券的行為。依法應當由證券公司承銷。證券承銷是證券經營機構代理證券發行人發行證券的行為。（一）證券承銷業務的種類。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議；證券公司承銷證券；

證券公司經營了哪些業務？：證券公司經營了哪些業務？證券公司是證券市場投融資服務的提供者；證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務，（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業務

證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？：證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區、市場渠道：比如說我們常見的發傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區、市場渠道，則是與社區、市場合作，在社區、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區或每個開業經營的店鋪。