證券公司分類監管的概念是什么？：證券公司分類監管的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策。中國證監會于2017年根據行業發展情況進一步優化分類評價指標體系。

證券公司利益沖突是如何管理的？：證券公司利益沖突是如何管理的？根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，證券公司應當建立利益沖突管理機制。對各項業務活動中可能產生的利益沖突進行識別、評估和管理，證券公司應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施。證券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度。證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責。

證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，3. 充分重視其分管領域合規管理的有效性，4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責，5. 支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定。

證券公司董事會的合規管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：1. 審議批準合規管理的基本制度；3. 決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規負責人。

證券公司的監管制度有哪些？：證券公司的監管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，3. 分類監管制度；6. 第三方存管制度：業務許可制度，證券公司大部分業務需要經過中國證監會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務。證券資產管理業務以及其他證券業務，證券公司經營以上部分或全部業務均需要經過中國證監會的許可。

我國證券公司的發展歷程是怎樣的？：我國證券公司的發展歷程是怎樣的？是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或股份有限公司。我國證券公司的發展歷程共分為五個階段：證券市場和證券業務處于發展的初級階段，證券經營機構大多是銀行和信托投資公司下設的證券業務部門。這三大全國性證券公司的成立標志著全國性證券公司群體的興起。證券行業多年積累的風險呈現集中爆發態勢。

證券公司監督管理條例的法律責任是什么？：本節的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統。

證券公司對客戶資產是如何管理的？：證券公司對客戶資產是如何管理的？包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶，資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定

證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？：證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，【例題·單選題】證券公司解聘合規負責人，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

證券公司章程重要條款是怎樣變更的？：證券公司章程重要條款是怎樣變更的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，根據《證券公司監督管理條例》第十三條的規定，證券公司章程中的重要條款：（3）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；（5）國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項，2. 章程重要條款變更的審批程序。

《證券公司監督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監督管理條例》是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規的決定》修訂?！蹲C券公司監督管理條例》的制定背景：