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在我國基金行業的監管機構是中國證券監督管理委員會,簡稱證監會;而我國的基金業自律組織是中國證券投資基金業協會,簡稱基金業協會。這兩個機構根據法律法規的規定各有其相關職責,但是有很多考生都分布清楚,今天幫考網就給大家好好講一下它們分別的職責。
1、證監會的職責
制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則,并行使審批、核準或者注冊權 |
辦理基金備案 |
對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理,對違法行為進行查處,并予以公告 |
制定基金從業人員的資格標準和行為準則,并監督實施 |
指導和監督基金業協會的活動 |
監督檢查基金信息的披露情況 |
法律、行政法規規定的其他職責 |
2、基金業協會的職責
教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規,維護投資人合法權益 |
依法維護會員的合法權益,反映會員的建議和要求 |
制定和實施行業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員的執業行為,對違反自律規則和協會章程的,按照規定給予紀律處分 |
制定行業執業標準和業務規范,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓 |
提供會員服務,組織行業交流,推動行業創新,開展行業宣傳和投資人教育活動 |
對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行凋解 |
依法辦理非公開募集基金的登記、備案 |
協會章程規定的其他職責 |
以上就是中國證券監督管理委員會和中國證券投資基金業協會各自的相關職責,各位考生要注意區分,不要記憶混淆了。祝各位考生都能順利通過考試。
帶你學習基金公司監事會依法行使哪些職權?:帶你學習基金公司監事會依法行使哪些職權?基金公司可根據實際情況設立監事會或執行監事?;鸸颈O事會行使以下職權:A.基金公司可以根據實際情況設立監事會或者執行監事。B.監事會向董事會負責。C.法規要求監事會成員中應該包括職工監事。D.監事會有權監督檢查公司財務狀況;【例題·單選題】以下屬于基金公司監事會依法行使的職權是( )A.罷免對發生重大合規風險負有主要責任的董事
中國證券投資基金業協會的工作職責有哪些?:依據《證券投資基金法》以及基金業協會章程的規定,1. 教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規,3. 制定和實施行業自律規則,監督、檢査會員及其從業人員的執業行為,4. 制定行業執業標準和業務規范,Ⅲ.對私募投資基金活動進行自律管理,Ⅳ.對私募投資基金活動進行行政管理;(1)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規;(3)制定和實施行業自律規則;監督、檢查會員及其從業人員的執業行為;
中國證券投資基金業協會由哪些組成?:基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會?;鹦袠I協會設理事會。理事會成員依章程的規定由選舉產生。1. 基金業協會的最高權力機構為會員代表大會”會員代表大會負責制定和修改章程。(5)決定其他應由會員代表大會審議的重大事宜;2. 基金業協會設理事會。理事會是會員代表大會閉會期間的執行機構,在會員代表大會閉會期間領導本團體開展日常工作,理事會由會員理事和非會員理事組成。
2020-05-29
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