基金投資交易中，最佳執行的概念是什么？：基金投資交易中，最佳執行是交易管理領域的主流概念。CFA協會將最佳執行定義為公司（包括買方和賣方）在規定的投資目標和限制內，為最大化客戶投資組合價值而采用的交易流程。投資專業人員必須管理交易過程，最佳執行的實施框架包含了三個方面：（1）投資管理公司編制政策和流程，通過最佳執行管理來實現客戶資產價值最大化。（2）投資管理公司應該向現有和潛在客戶披露交易技術、渠道和經濟商方面的信息。

銷售合規性風險的概念是什么？有哪些管理措施？：合規風險的種類主要包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。合規風險在絕大多數情況下發生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，一、銷售合規性風險的概念，稱為銷售合規性風險。二、銷售合規性風險的管理措施，【例題·單選題】下列可能給基金公司造成銷售合規性風險的行為是（ ）”A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發的公募基金相關信息：

投資合規性風險的概念及其表現形式有哪些？：投資運作部門也在基金管理人內部組織體系中具有特殊的地位。投資合規性風險是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。一、投資合規性風險的具體形式；二、投資合規性風險的管理措施，（三）重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。

投資者保護工作的概念和意義是什么？：投資者保護工作的概念和意義是什么？理解投資者保護工作的概念、意義；理解投資者教育工作的基本原則、內容和形式。一、投資者保護工作的概念，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，提高投資者素質（并最終起到保護投資者利益的作用）的一項系統的社會活動。二、投資者保護工作的意義，加強公司治理、健全投資者適當性制度、良好的投資者教育是投資者權益保護的幾種重要手段。

基金產品風險評價的概念是什么？依據哪些因素進行評價？：基金產品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據?；甬a品風險評價以基金產品的風險等級來具體反映，同時綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資最低金額、募集方式等因素。存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務；基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方式應通過適當的途徑向基金投資人公示。

基金投資者關系管理的概念是什么？：基金投資者關系管理的概念是什么？投資者關系管理（IRM），通過管理公司同財經界和其他各界進行信息溝通的內容和渠道，規范資本市場運作、實現外部對公司經營約束的激勵機制、實現股東價值最大化和保護投資者利益，1. 投資者關系管理是基金管理人的戰略管理職責。從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯系。3. 投資者關系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁。

投資后管理的概念、內容與作用是什么？：投資管理狹義上是一項針對證券及資產的金融服務，廣義上還包括實體商業投資、加盟連鎖、創新項目投資管理等，（一）投資后管理的概念，本章中統稱為投資機構）與被投資企業投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業的管理。（二）投資后管理的內容；第一類為投資機構對被投資企業進行的項目跟蹤與監控活動，第二類為投資機構為被投資企業提供的增值服務，2. 投資后管理中的增值服務有利于提升被投資企業自身價值

股權投資基金的一般投資流程是怎樣的？：通常包括項目開發與篩選、初步盡職調查、項目立項、簽署投資框架協議、盡職調查、投資決策、簽署投資協議、投資交割等主要環節。跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息：根據其在被投資企業所處行業、地域、發展階段等方面的投資偏好對項目進行篩選。1. 初步盡職調查的核心是對擬投資項目進行價值判斷，通常會與項目企業簽訂投資框架協議。

再投資和提前贖回風險分別是什么？：附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，債券發行人通常在市場利率下降時執行提前贖回條款，A. 浮動利率債券在市場利率下行的環境中具有較低的利率風險。B. 利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險：D. 浮動利率債券的利息在支付日根據當前基準利率重新設定；【解析】利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險。

債券投資面臨的風險可分為哪六大類？：債券投資面臨的風險可分為六大類：信用風險、利率風險、通脹風險、流動性風險、再投資風險、提前贖回風險。信用風險又叫違約風險，指債券發行人未按照契約的規定支付債券的本金和利息。給債券投資者帶來損失的可能性？【問】如何看債券的信用風險大不大呢?！敬稹總u級是反映債券違約風險的重要指標：穆迪的Aaa級）表明債券幾乎沒有違約風險。穆迪的C級）表明債券違約的可能性很大。

債券市場的概念是什么？：債券市場的概念是什么？債券市場是指債券發行和買賣交易的場所，債券承銷商是債券發行人和債券投資人的中介。債券發行人：政府、金融機構、企業：債券承銷商：債券投資人，買債券。下面是基金從業資格考試的例題?！纠}·單選題】債券的發行人包括（ ）。Ⅳ.公司V.企業【解析】債券的發行人包括中央政府、地方政府、金融機構、公司和企業債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有固定期限

權益類證券投資的風險有哪些？：權益類證券投資的風險有哪些？權益類證券的價值會同時受到系統性風險和非系統性風險的影響。系統性風險又稱為市場風險，是不可規避的風險，由宏觀經濟環境引起整個金融市場的不確定性的加強，非系統性風險是可規避風險，包含財務、經營、流動性風險（財經流）。財務風險：違約風險，企業在付息日或負債到期日無法以現金方式支付利息或償還本金的風險，公司在經營過程中由于產業景氣狀況、公司管理能力、投資項目等企業個體因素。