銷售合規性風險的概念是什么？有哪些管理措施？：合規風險的種類主要包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。合規風險在絕大多數情況下發生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，一、銷售合規性風險的概念，稱為銷售合規性風險。二、銷售合規性風險的管理措施，【例題·單選題】下列可能給基金公司造成銷售合規性風險的行為是（ ）”A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發的公募基金相關信息：

基金管理人內部控制的概念是什么？：基金管理人內部控制的概念是什么？基金管理人的內部控制是指公司為防范和化解風險，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則；強化內部監督稽核控制；建立完善崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產財務風險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的信息技術系統管理制度；建立科學嚴密的風險管理系統。

股權投資基金的信息披露的自律管理措施有哪些？：股權投資基金的信息披露的自律管理措施有哪些？如股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現違法違規行為，基金業協會可以視情節輕重對信息披露義務人及主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單等紀律處分；基金業協會可視情節輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分；

股權投資基金的登記與備案的自律管理措施有哪些？：（4）申請機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，【例題·單選題】中國證券投資基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情況包括（ ），Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次，Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次，Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告。

基金產品風險評價的概念是什么？依據哪些因素進行評價？：基金產品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據?；甬a品風險評價以基金產品的風險等級來具體反映，同時綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資最低金額、募集方式等因素。存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務；基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方式應通過適當的途徑向基金投資人公示。

基金投資者關系管理的概念是什么？：基金投資者關系管理的概念是什么？投資者關系管理（IRM），通過管理公司同財經界和其他各界進行信息溝通的內容和渠道，規范資本市場運作、實現外部對公司經營約束的激勵機制、實現股東價值最大化和保護投資者利益，1. 投資者關系管理是基金管理人的戰略管理職責。從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯系。3. 投資者關系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁。

投資后管理的概念、內容與作用是什么？：投資管理狹義上是一項針對證券及資產的金融服務，廣義上還包括實體商業投資、加盟連鎖、創新項目投資管理等，（一）投資后管理的概念，本章中統稱為投資機構）與被投資企業投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業的管理。（二）投資后管理的內容；第一類為投資機構對被投資企業進行的項目跟蹤與監控活動，第二類為投資機構為被投資企業提供的增值服務，2. 投資后管理中的增值服務有利于提升被投資企業自身價值

基金市場誠信監管的概念是什么？：基金市場誠信監管的概念是什么？內容來源于自2018 年7 月1 日起施行的《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》（中國證監會令第 139 號）。為了加強證券期貨市場誠信建設，維護證券期貨市場秩序，促進證券期貨市場健康穩定發展，中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，誠信信息的界定、采集與管理，公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，遵守法律、行政法規、規章和依法制定的自律規則。

帶你了解基金監管的概念是什么？：二、掌握基金市場誠信監管的概念、對象，指有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理：即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理，我國基金監管的目標包括，保護投資者利益是基金監管工作的重中之重，保護和維護投資者的利益是我國基金監管的首要目標。規范證券投資基金活動是基金監管的直接目標。

再投資和提前贖回風險分別是什么？：附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，債券發行人通常在市場利率下降時執行提前贖回條款，A. 浮動利率債券在市場利率下行的環境中具有較低的利率風險。B. 利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險：D. 浮動利率債券的利息在支付日根據當前基準利率重新設定；【解析】利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險。

債券市場的概念是什么？：債券市場的概念是什么？債券市場是指債券發行和買賣交易的場所，債券承銷商是債券發行人和債券投資人的中介。債券發行人：政府、金融機構、企業：債券承銷商：債券投資人，買債券。下面是基金從業資格考試的例題?！纠}·單選題】債券的發行人包括（ ）。Ⅳ.公司V.企業【解析】債券的發行人包括中央政府、地方政府、金融機構、公司和企業債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有固定期限

外幣基金的概念是什么？：主要以外幣對中國境內的企業進行投資的股權投資基金。A.外幣股權投資基金是主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金，C.外資人民幣股權投資基金的經營注冊地在境外：D.外資人民幣股權投資基金以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金。