證券投資顧問業務風險揭示書有哪些要求？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。必須了解證券公司、證券投資咨詢機構的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員影響服務連續性的風險。應向證券公司、證券投資咨詢機構說明自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估，以便于證券公司、證券投資咨詢機構根據投資者的風險承受能力和服務需求。向投資者提供適當的證券投資顧問服務。

證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么？：證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，必須了解提供服務的證券公司、證券投資咨詢機構是否具備證券投資咨詢業務資格，證券公司、證券投資咨詢機構提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執業資格并已經注冊登記為證券投資顧問。理解投資者接受證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險。

證券投資顧問業務管理制度的主要內容是什么？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，二、證券投資顧問服務和發布證券研究報告的區別和聯系，向客戶提供適當的證券投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發布，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者，證券研究報告向多個機構客戶同時發布。

證券專項考試怎么開發票？：證券專項考試怎么開發票？證券專項資格考試發票申請：1. 考試結束后將為集體報名單位統一郵寄發票。須在報名截止日之前，登錄報名網頁申請，發票將于考試結束后統一安排郵寄。其他未申請但需要發票的個人，須在考試結束后3個月內，逾期將不再受理考生補開發票的申請。3. 考試報名結束前已經申請發票的考生，自考試結束之日起3個月還未收到發票的，才可致電考試服務熱線021-61651128轉人工服務。

想考證券專項的考試，專業科目怎么選哪個比較好？：想考證券專項的考試，專業科目怎么選哪個比較好？證券專項的考試分為證券投顧問勝任能力、證券分析師勝任能力、保薦代表人勝任能力?？颇窟x擇重點根據自己的工作需要來看。

2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？：2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？投資顧問考試是適合大部分人的含金量較高的一門考試。屬于證券行業證書金字塔的中部，大家可以在專項考試通過后再準備CPA、CFA、CIIA等高逼格證書。據券商中國報道，華南地區一位接近華泰證券的券商經紀業務人士告訴記者：現在華泰證券鼓勵分支機構的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵轉崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務高凈值客戶。

證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節是怎樣的？：證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節是怎樣的？證券公司可能就投資顧問服務收取費用，1. 證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，3. 證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議。證券投資顧問服務協議應當約定。

證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？：證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？以下是證券投資顧問人員管理制度的有關內容：1. 證券投資顧問人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務。不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；2. 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，3. 證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。向客戶提供適當的投資建議服務。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

證券投資顧問應具備怎樣的職業操守？：證券投資顧問應具備怎樣的職業操守？職業操守是指人們在從事職業活動中必須遵從的最低道德底線和行業規范。職業操守是個聽上去很抽象但實際上很具體的概念。其實職業操守是并不單指是一個道德問題。證券投資顧問的職業操守應當遵循十六字原則：在執業過程中應當堅持獨立判斷原則。不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究。

證券投資顧問業務各環節留痕管理應遵循怎樣的要求？：證券投資顧問業務各環節留痕管理應遵循怎樣的要求？證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。（3）業務留痕是公司規范管理、檔案管理的要求?！纠}?單選題】業務留痕是證券公司各項業務的基本要求。

如何理解證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制？：如何理解證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制？風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留。合規風險是指因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險：（2）應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制。（3）應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的內容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的內容是怎樣的？理財規劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議的服務。