2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券投資顧問業務客戶回訪機制中證券公司應當統一組織回訪客戶，對新客戶應當在（）內完成回訪?！具x擇題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當統一組織回訪客戶，對新客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

2、證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止行為包括（）。Ⅰ.對服務能力和過往業績進行虛假宣傳Ⅱ.誤導性的營銷宣傳Ⅲ.承諾投資收益Ⅳ.保證投資收益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳（Ⅰ項、Ⅱ項），禁止以任何方式承諾或者保證投資收益（Ⅲ項、Ⅳ項）。

3、下列關于證券投資顧問業務的流程說法，正確的有（）。Ⅰ. 根據客戶的需求和特征，選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式Ⅱ. 了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力，為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品，告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況，由客戶自主選擇是否簽約。Ⅲ. 公司總部或者證券營業部的投資顧問團隊根據證券研究報告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財產品的風險特征，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務產品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務人員。Ⅳ. 投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。證券公司通過適當的技術手段，記錄、監督投資顧問服務人員與客戶的溝通過程，實現過程留痕?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

C. Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司探索形成的證券投資顧問業務流程主要有四個環節：（1）服務模式的選擇和設計。根據客戶的需求和特征，選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式；（Ⅰ項正確）（2）客戶簽約。了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力，為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品，告知客戶服務內容、方式、收費以及風險情況，由客戶自主選擇是否簽約；（Ⅱ項正確）（3）形成服務產品。公司總部或者證券營業部的投資顧問團隊根據證券研究報告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財產品的風險特征，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務產品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務人員；（Ⅲ項正確）（4）服務提供。投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。證券公司通過適當的技術手段，記錄、監督投資顧問服務人員與客戶的溝通過程，實現過程留痕。（Ⅳ項正確）

4、《證券業從業人員后續職業培訓大綱》選修內容包括（）。Ⅰ.執業行為規范    Ⅱ.新產品Ⅲ.新業務  Ⅳ.理論與技術前沿【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券業從業人員后續職A培訓大綱 (2014)》分為必修內容和選修內容兩大部分。其中，必修內容包含法律法規、執業行為規范兩部分， 選修內容包括新產品、新業務、理論與技術前沿三部分（Ⅱ項、Ⅲ項、Ⅳ項正確）。

5、以下不屬于證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務應當告知客戶的基本信息的是（）?！具x擇題】

A.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

B.證券投資顧問服務的內容和方式

C.證券投資顧問的姓名

D.與投資人約定分享投資收益

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；（選項C應當告知）（3）證券投資顧問服務的內容和方式；（選項B應當告知）（4）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；（選項A應當告知）（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。