2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、投資顧問業務的客戶回訪應（）。Ⅰ.另設回訪機制Ⅱ.全面回訪Ⅲ.回訪留痕或參照Ⅳ.隨機抽樣回訪【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：投資顧問業務的客戶回訪應注意以下幾點：（1）另設回訪機制；（Ⅰ項正確）（2）全面回訪；（Ⅱ項正確） （3）回訪留痕或參照。（Ⅲ項正確）

2、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應告知客戶的基本信息不包括（）?！具x擇題】

A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼

B.證券投資顧問代客戶作出的投資決策內容 

C.證券投資顧問服務的內容和方式

D.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；（選項D包括）（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；（選項A包括）（3）證券投資顧問服務的內容和方式；（選項C包括）（4）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。（選項B不包括）

3、下列關于證券投資顧問服務的描述中，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場Ⅱ.證券投資顧問向特定客戶提供適當的、有針對性的操作性投資建議Ⅲ.證券投資顧問一般服務于普通投資者Ⅳ.證券投資顧問服務于特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項Ｄ正確：證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議；（Ⅰ項正確）證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據合同約定，向特定客戶提供適當的、有針對性的操作性投資建議；（Ⅱ項正確）證券投資顧問一般服務于普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務；（Ⅲ項正確）證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價 。（Ⅳ項正確）

4、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂（），并對協議實行編號管理?！具x擇題】

A.證券投資顧問服務協議

B.資產托管協議

C.推廣代理協議

D.保本保底補充協議

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。

5、根據《證券從業人員資格管理實施細則》，執業人員出現（）情形，不予通過年檢。Ⅰ.執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規定完成后續職業培訓Ⅲ.協會規定的其他情形Ⅳ.未按規定參加年檢【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：執業人員有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；（Ⅰ項正確）（2）未按規定完成后續職業培訓的；（Ⅱ項正確）（3）不再符合執業證書取得條件的；（4）未按規定參加年檢的；（Ⅳ項正確）（5）協會規定的其他情形。（Ⅲ項正確）