2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券投資顧問向客戶提供的投資建議以（）為依據。I. 證券研究報告 II.基于證券研究報告形成的投資分析意見 III.基于理論模型形成的投資分析意見 IV.基于分析方法形成的投資分析意見【組合型選擇題】

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資顧問向客戶提供的投資建議應依據包括證券研究報告（I項正確）或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等（II項、III項、IV項正確）。

2、根據我國現行的有關制度規定，下列屬于證券公司從事證券投資顧問業務禁止行為的有（）。Ⅰ.依據虛假信息撰寫和發布分析報告Ⅱ.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失Ⅲ.拒絕接受不符合規定的交易指令Ⅳ.接受他人委托從事證券投資【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司在從事證券投資顧問業務過程中禁止下列行為：（1）接受他人委托從事證券投資；（Ⅳ項正確）（2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；（Ⅱ項正確）（3）依據虛假信息、內幕信息或市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；（Ⅰ項正確）（4）中國證監會、協會禁止的其他行為。

3、《證券業從業人員后續職業培訓大綱（2014）》必修內容包括（）。Ⅰ.法律法規Ⅱ.執業行為規范Ⅲ.新產品和新業務Ⅳ.理論與技術前沿【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券業從業人員后續職業培訓大綱（2014）》分為必修內容和選修內容兩大部分。其中，必修內容包含法律法規（Ⅰ項正確）、執業行為規范（Ⅱ項正確）兩部分，選修內容包括新產品、新業務、理論與技術前沿三部分（Ⅲ項、Ⅳ項不符合題意）。

4、證券公司、證券投資咨詢機構通過（）等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳， 應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定。Ⅰ. 電視Ⅱ.廣播Ⅲ. 報刊Ⅳ. 網絡【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播（Ⅱ項正確）、電視（Ⅰ項正確）、網絡（Ⅳ項正確）、報刊（Ⅲ項正確）等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。

5、下列關于從事證券投資顧問業務違反相關法律法規的后果說法錯誤的是（）。Ⅰ.由中國證監會及其派出機構給予處罰Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機關依法量刑Ⅲ.情節嚴重的，由司法機關依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰Ⅳ.中國證監會及其派出機構采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：資顧問業務，違反法律、行政法規和《證券投資顧問業務暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶（Ⅳ項說法錯誤）、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰（Ⅲ項說法錯誤）；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。