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當前位置: 首頁證券投資顧問考試證券投資顧問業務模擬試題正文
2020年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》模擬試題1230
幫考網校2020-12-30 11:57

2020年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題,分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!


1、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當保證證券投資顧問()與服務方式、業務規模相適應。Ⅰ.人員數量Ⅱ.業務能力Ⅲ.時間管理Ⅳ.盈利能力【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確:根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十條規定,證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當保證證券投資顧間人員數量(Ⅰ項正確)、業務能力(Ⅱ項正確)、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

2、下列關于實際風險承受能力,說法正確的是()。Ⅰ.反應的是風險在客觀上對客戶的影響程度Ⅱ.反應的是客戶主觀感覺風險對自己的影響程度Ⅲ.同一風險對不同的人影響不一樣Ⅳ.不同風險對同一人的影響一樣【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確:實際風險承受能力反映的是風險客觀上對客戶的影響程度(Ⅰ項正確、Ⅱ項錯誤),同樣的風險對不同的人影響是不一樣的(Ⅲ項正確、Ⅳ項錯誤)。

3、根據市場風險產生的原因,可以將市場風險分為()。Ⅰ. 利率風險Ⅱ. 匯率風險Ⅲ. 股票價格風險Ⅳ. 商品價格風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確:市場風險是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使得證券投資發生損失的風險。市場風險可以分為利率風險(Ⅰ項正確)、匯率風險(Ⅱ項正確)、股票價格風險(Ⅲ項正確)和商品價格風險(Ⅳ項正確)。

4、在美國債券市場中,機構投資者經常使用的三種綜合類債券市場指數為()。Ⅰ.萊恩指數Ⅱ.萊曼兄弟綜合指數Ⅲ.所羅門兄弟投資級債券整合指數Ⅳ.美林國內市場指數【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確:在美國債券市場中,機構投資者經常使用的三種綜合類債券市場指數是萊曼兄弟綜合指數、所羅門兄弟投資級債券綜合指數和美林國內市場指數。

5、行業分析主要分析()。Ⅰ.行業所屬的不同市場類型對證券價格的影響Ⅱ.行業所處的不同生命周期對證券價格的影響Ⅲ.行業業績對證券價格的影響Ⅳ.行業的發展現狀【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確:行業分析主要分析行業所屬的不同市場類型(Ⅰ項正確)、所處的不同生命周期(Ⅱ項正確)以及行業業績(Ⅲ項正確)對證券價格的影響。

6、下列關于判斷與決策中的認知偏差,說法正確的有()。Ⅰ. 人性存在自私的弱點Ⅱ. 人性有趨利避害的弱點Ⅲ. 投資者的認知中存在諸如有限的短時記憶容量,不能全面了解信息等生理能力方面的限制 Ⅳ. 投資者的認知中存在信息獲取、加工、輸出、反饋等階段的行為、心理偏差的影響【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確:投資者在判斷與決策中出現認知偏差的原因主要有:(1)人性存在包括自私、趨利避害等弱點;(Ⅰ項、Ⅱ項正確)(2)投資者的認知中存在諸如有限的短時記憶容量,不能全面了解信息等生理能力方面的限制;(Ⅲ項正確)(3)投資者的認知中存在信息獲取、加工、輸出、反饋等階段的行為、心理偏差的影響。(Ⅳ項正確)

7、證券投資分析指標中,MACD指標是由()組成的。Ⅰ. 正負差(DIF)Ⅱ. 異同平均數(DEA)Ⅲ. 相對強弱指標(RSI)Ⅳ. 移動平均線(MA)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確:MACD是由正負差(DIF)和異同平均數(DEA)兩部分組成,DIF是核心,DEA是輔助。DIF是快速平滑移動平均線與慢速平滑移動平均線的差。

8、處于成熟期的行業通常會呈現的現象有()。Ⅰ.產品的成熟Ⅱ.技術上的成熟Ⅲ.產業組織上的成熟Ⅳ.生產工藝的成熟【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確:成熟期的行業一般呈現產品的成熟、 技術上的成熟、產業組織上的成熟、生產工藝的成熟等特點。

9、轉嫁的判斷標準包括()。Ⅰ.轉嫁和商品價格是直接聯系的,與價格無關的問題不能納入稅負轉嫁范疇Ⅱ.轉嫁是個客觀過程,沒有稅負的轉移過程不能算轉嫁Ⅲ.稅負轉嫁是納稅人的主動行為,與納稅人主動行為無關的價格再分配性質的價值轉移不能算轉嫁Ⅳ.轉嫁和商品價格是間接聯系的,與價格無關的問題不能納入稅負轉嫁范疇【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確:轉嫁的判斷標準包括:(1)轉嫁和商品價格是直接聯系的,與價格無關的問題不能納入稅負轉嫁范疇;(Ⅰ項正確、Ⅳ項錯誤)(2)轉嫁是個客觀過程,沒有稅負的轉移過程不能算轉嫁;(Ⅱ項正確)(3)稅負轉嫁是納稅人的主動行為,與納稅人主動行為無關的價格再分配性質的價值轉移不能算轉嫁。(Ⅲ項正確)

10、下列關于客戶評級說法正確的是()。Ⅰ. 客戶評級是對交易本身的特定風險進行計量和評價Ⅱ.違約是估計違約概率、違約損失率、違約風險暴露等信用風險參數的基礎Ⅲ.在巴塞爾新資本協議中,違約概率一般被定義為借款人內部評級1年期違約概率與0. 05%中的較高者Ⅳ.客戶評級主要是違約和違約概率的分析【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確:客戶評級是對客戶償債能力和償債意愿的計量和評價,反映客戶違約風險的大?。唬á耥楀e誤)在巴塞爾新資本協議中,違約概率一般被定義為借款人內部評級1年期違約概率與0. 03%中的較高者。(Ⅲ項錯誤)

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