2022年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于證券研究報告發布機構要求的說法中，正確的有（）。Ⅰ.從事發布證券研究報告業務的機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規等規定 Ⅱ.遵循獨立、客觀、公平、審慎原則Ⅲ.有效防范利益沖突Ⅳ.對特殊發布對象特殊對待【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：從事發布證券研究報告業務的機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》（Ⅰ項正確），遵循獨立、客觀、公平、審慎原則（Ⅱ項正確），有效防范利益沖突（Ⅲ項正確），公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

2、合規審查應當涵蓋（）等內容，重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。Ⅰ.業務說明 Ⅱ.人員資質 Ⅲ.信息來源 Ⅳ.風險提示【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：經營機構應當建立健全證券研究報告發布前的合規審查機制，明確合規審查程序和合規審查人員職責。證券研究報告應當由公司合規部門或者研究部門、研究子公司的合規人員進行合規審查。合規審查應當涵蓋人員資質、信息來源、風險提示等內容，重點關注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確）。

3、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告中應履行職責的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告的信息來源管理制度，加強信息收集環節的管理，維護信息來源的合法合規性Ⅲ.公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份0.5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求　　【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：Ⅲ項，證券公司、證券投資咨詢機構發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

4、證券分析師可以行使（）的職能?！具x擇題】

A.證券投資顧問

B.保薦人

C.受托人

D.發布證券研究報告

正確答案:D

答案解析:我國的證券分析師是指那些符合相關從業條件，并在中國證券業協會注冊登記的從事發布證券研究報告的人員。證券分析師可以行使發布證券研究報告的權利。

5、下列關于證券研究報告信息收集要求說法正確的是（）。Ⅰ.不得使用新聞媒體發布的信息 Ⅱ.不得將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告 Ⅲ.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據。 Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息 【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券研究報告信息的收集可以使用新聞媒體發布的信息（Ⅰ項錯誤）。媒體專業人員通過實地采訪與調研所形成的新聞報告或報道，是以媒體為發布主體的重要信息形式。作為信息發布的主渠道，媒體是連接信息需求者和信息供給者的橋梁。