2021年證券投資分析考試《發布證券研究報告業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 發布證券研究報告業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于從事發布證券研究報告業務的機構及證券分析師在證券研究報告中應履行職責的說法正確的包括（）。Ⅰ.遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平Ⅱ.建立健全相關的管理制度，加強流程管理和內部控制Ⅲ.應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報吿制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告制作發布的獨立性Ⅳ.應當建立證券研究報告的信息來源管理制度，加強信息收集環節的管理，維護信息來源的合法合規性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：從事發布證券研究報告業務的機構及證券分析師在證券研究報告中應履行的職責包括：（1）發布證券研究報告應當遵循獨立客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平；（Ⅰ項正確）（2）發布證券研究報告應當建立健全相關的管理制度，加強流程管理和內部控制；（Ⅱ項正確）（3）從事發布證券研究報告業務的機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究告制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告發布的獨立性；（Ⅲ項正確）（4）從事發布證券研究報告業務的機構應當建立證券研究報告的信息來源管理制度， 加強信息收集環節的管理，維護來源的合法合規性。（Ⅳ項正確）

2、證券分析師從業人員年檢期間培訓學時為（）。【選擇題】

A.16學時

B.18學時

C.20學時

D.24學時

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券分析師從業人員年檢期間培訓學時為20學時。

3、研究報告按研究內容的分類不包括（）?！具x擇題】

A.宏觀研究

B.行業研究

C.策略研究

D.債券研究

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券研究報告按研究內容分類，一般有宏觀研究、行業研究、策略研究、公司研究、量化研究等。債券研究屬于按照研究品種進行的分類。

4、下列有關證券分析師應該受到的管理的說法，正確的是（）?！具x擇題】

A.取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由證監會注銷其執業證書

B.從業人員取得執業證書后辭職的，原聘用機構應當在其辭職后五日內向協會報告

C.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

D.協會、機構應當不定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓

正確答案:C

答案解析:選項C說法正確：機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務；選項A說法錯誤：取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；選項B說法錯誤：從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記；選項D說法錯誤：協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。

5、根據有關規定，證券投資分析師應當履行的職業責任包括（）。Ⅰ.證券分析師應當將投資建議中所使用的原始信息資料妥善保存 Ⅱ.證券分析師應積極參與投資者教育活動 Ⅲ.證券分析師不可以根據投資人不同投資目的，推薦不同的投資組合 Ⅳ.證券分析師應當在預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區分 【組合型選擇題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券分析師可以根據投資人不同的投資目的，推薦不同的投資組合。（Ⅲ項錯誤）